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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-2f51-c0c4-d7b79c752b00.html
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员工有亲属在监管机构工作的，银行保险机构应合理安排该员工岗位和职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4555-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-ffc3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e4fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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以应收账款合法、有效转让为前提的银行融资服务或以应收账款为质押的贷款，都属于保理业务范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6eba-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议期间具体行政行为不停止执行。但行政复议机关认为需要停止执行的，可以停止执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-573c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告；未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1269-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人个人征信为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-9011-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-66a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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（）下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。

答案：A

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相关题目
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。

A. 合规管理部门的组织结构和资源

B. 合规政策

C. 合规风险识别和管理流程

D. 合规培训和教育制度

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员工有亲属在监管机构工作的，银行保险机构应合理安排该员工岗位和职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系。
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关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（ ）。

A. 王某在银行上班之余，在外与朋友共同经营小额贷款公司

B. 银行员工李某向某担保公司提供客户贷款到期信息并收取咨询费

C. 丁某婉言谢绝其好友借用其名下客户的账户

D. 张某向其客户许诺某款理财产品的高收益

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以应收账款合法、有效转让为前提的银行融资服务或以应收账款为质押的贷款，都属于保理业务范围。
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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议期间具体行政行为不停止执行。但行政复议机关认为需要停止执行的，可以停止执行。
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告；未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。
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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人个人征信为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。
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商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为：

A. 信用风险

B. 操作风险

C. 合规风险

D. 声誉风险

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（）下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。

A. 董事会

B. 风险管理委员会

C. 股东大会

D. 审计部

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