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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
履职回避工作员工范围为与银行保险机构总部及境内机构（包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等）签订劳动合同的所有人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0212-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起（ ）内，对被举报的违法行为作出书面调查意见，并及时书面告知举报人，但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c74f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-0028-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）内向所在单位报告，并在（）内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2c4e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应和借款人及其他相关当事人签订书面借款合同及其他相关协议，需担保的应贷后签订担保合同。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ddb5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控，防范外部欺诈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的（ ），将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-37db-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-22d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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客户购买理财产品时，风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄，但需客户在风险提示书上进行签字确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-25c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立科学的（ ）体系，合理设定内部控制考评标准，对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价，并根据考评结果改进内部控制管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9e82-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
履职回避工作员工范围为与银行保险机构总部及境内机构（包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等）签订劳动合同的所有人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0212-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起（ ）内，对被举报的违法行为作出书面调查意见，并及时书面告知举报人，但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。

A. 10日

B. 20日

C. 30日

D. 60日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c74f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括（ ）。

A. 重要业务及关联关系

B. 业务恢复优先次序

C. 重要业务运营所需关键资源

D. 各类预案

E. 残余风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-0028-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）内向所在单位报告，并在（）内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

A. 30天

B. 60天

C. 90天

D. 3个月

E. 6个月

F. 12个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2c4e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应和借款人及其他相关当事人签订书面借款合同及其他相关协议，需担保的应贷后签订担保合同。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ddb5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控，防范外部欺诈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的（ ），将贷款通过借款人账户支付给符合合同约定用途的款人交易对象。

A. 提款申请

B. 支付委托

C. 资金需求

D. 生产进度

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-37db-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。
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客户购买理财产品时，风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄，但需客户在风险提示书上进行签字确认。
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商业银行应当建立科学的（ ）体系，合理设定内部控制考评标准，对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价，并根据考评结果改进内部控制管理。

A. 战略实施

B. 业务连续性

C. 绩效考评

D. 信息沟通

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