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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署，层层压实党建工作责任，着力强化制度执行，维护法规制度严肃性和权威性，确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。

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贷款人应在合同中与借款人约定对借款人( )实施监控，必要时可约定专门的贷款发放账户和还款准备金账户。

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商业银行应同（）在委托贷款借款合同中明确协助监督使用的主要内容和具体措施，并按合同约定履行相应职责。

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银行业金融机构开展以下信息科技外包时，应当向银监会或其派出机构报告（）。

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《流动资金贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后，由借款人直接支付给其交易对象。

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董事、高级管理人员可以兼任监事。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。

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金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构（）以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第（六）项“个人及家庭财务稳健”、第（七）项“具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性”规定。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当按照（）的原则，严格审核并确认债权的真实性，确保应收账款初始权属清晰确定、历次转让凭证完整、权责无争议。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，经确认后的单位定期存单用于贷款质押时，其质押的贷款数额一般不超过确认数额的( )。

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