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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
依照《中华人民共和国公司法》规定关于股东的权利正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-14a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据募集方式的不同,将理财产品分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-55ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事会应及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-e57d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门要按照行政信息公开“双公示”要求,在规定时间内向社会公众公布重大监管处罚信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-af5a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核()和董事、高管人员背景,审查资金来源和渠道。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2e76-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定,高级管理人员代为履职的时间不得超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1297-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-03ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起四十五日内审查董事和高级管理人员的任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f475-c0c4-d7b79c752b00.html
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精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果,经法定程序鉴定确认的,不负刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ef79-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国宪法规定,全国人民代表大会常务委员会组成人员中,应当有适当名额的妇女代表。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-79d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
依照《中华人民共和国公司法》规定关于股东的权利正确的是( )。

A. 股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议

B. 股东可以要求查阅公司会计账簿

C. 股东要求查阅公司会计账簿的,应当向公司提出书面请求,说明目的

D. 公司拒绝提供查阅的,股东可以请求人民法院要求公司提供查阅

E. 股东有权查阅、复制财务会计报告

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商业银行应当根据募集方式的不同,将理财产品分为()。

A. 公募理财产品

B. 私募理财产品

C. 公私合募理财产品

D. 政府募集理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-55ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事会应及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-e57d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门要按照行政信息公开“双公示”要求,在规定时间内向社会公众公布重大监管处罚信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-af5a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核()和董事、高管人员背景,审查资金来源和渠道。

A. 发起人

B. 股东

C. 实际控制人

D. 最终受益人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2e76-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定,高级管理人员代为履职的时间不得超过( )。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 3年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1297-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为包括:

A. 办理存款业务不按照会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映

B. 办理贷款等业务不按照会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映

C. 经营收入未列入会计账册

D. 将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-03ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起四十五日内审查董事和高级管理人员的任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f475-c0c4-d7b79c752b00.html
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精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果,经法定程序鉴定确认的,不负刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ef79-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国宪法规定,全国人民代表大会常务委员会组成人员中,应当有适当名额的妇女代表。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-79d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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