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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构和从业人员可以参与各类票据中介和资金掮客活动。

答案：B

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商业银行可以基于（）原则，对信用卡业务中出现不良行为的营销人员、持卡人、特约客户、服务机构等有关风险信息进行共享，加强在风险管理方面的合作。

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商业银行拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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银行业信息科技服务提供商在信息外包服务中存在违反国家法律、法规和监管政策，情节严重的，银监会要求银行业金融机构（）相关服务提供商承担银行业信息科技外包服务。

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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行管理层负责建立完备的识别、计量、监测和报告贷款风险的管理制度，审慎评估贷款风险，确保贷款损失准备能够充分覆盖贷款风险。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，单笔金额超过超过（）万元人民币的贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。

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重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。

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根据我国《票据法》，下列关于本票和支票的说法正确的是( )。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构可以实施的行政处罚包括警告、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、吊销经营许可证、取消任职资格、禁止从事银行业工作等。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人( )支付的，贷款人应要求借款人在使用贷款时提出支付申请，并授权贷款人按合同约定方式支付贷款资金。

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具有以下（）情形之一的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构和从业人员可以参与各类票据中介和资金掮客活动。

答案：B

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A. 自愿

B. 合作

C. 合法

D. 保密

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A. 暂缓

B. 暂停

C. 推迟

D. 禁止

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，单笔金额超过超过（）万元人民币的贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。

A. 100

B. 500

C. 1000

D. 5000

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重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。

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根据我国《票据法》，下列关于本票和支票的说法正确的是( )。

A. 我国《票据法》所称本票是指银行本票和商业本票

B. 我国票据法上的支票限于见票即付，不得另行记载付款日期

C. 本票自出票日起，付款期限最长不超过一个月

D. 支票只能用于转账，不得用于支取现金

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A. 转账

B. 现金

C. 自主

D. 受托

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具有以下（）情形之一的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

A. 与借款人新建立信贷业务关系且贷款人信用状况一般

B. 支付对象明确且单笔支付金额较大

C. 借款人信用状况良好

D. 贷款人认定的其他情形

E. 以上都对

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