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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行如不能对理财计划的资金成本与收益进行独立测算，可以委托专业机构采用科学合理的测算方式预测理财投资组合的收益率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4833-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的（ ）日内向其离任机构所在地监管机构报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2063-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的，应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c917-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对表外业务实行：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-76ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件包括：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-9cb3-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f774-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（ ）牵头组织开展具体案件问责工作
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-fc64-c0c4-d7b79c752b00.html
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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（ ）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（ ）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-57f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》，应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理;职责不清的，由( )或者其指定的机关受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-2e0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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吊销金融许可证的行政处罚案件，由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖，处罚决定抄送批准该机构( )的银行业监督管理机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2755-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行如不能对理财计划的资金成本与收益进行独立测算，可以委托专业机构采用科学合理的测算方式预测理财投资组合的收益率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4833-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的（ ）日内向其离任机构所在地监管机构报送。

A. 5

B. 10

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2063-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的，应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c917-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对表外业务实行：

A. 分散授信管理

B. 单独授信管理

C. 自主授信管理

D. 统一授信管理

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操作风险事件包括：

A. 内部欺诈

B. 外部欺诈

C. 就业制度和工作场所安全

D. 客户、产品和业务活动

E. 营业中断和信息技术系统瘫痪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-9cb3-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

A. 百分之十

B. 百分之五

C. 百分之八

D. 百分之五十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f774-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（ ）牵头组织开展具体案件问责工作

A. 分管机构

B. 一级支行

C. 分行法人机构

D. 总部或省级（一级）分支机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-fc64-c0c4-d7b79c752b00.html
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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（ ）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（ ）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

A. 20万元以上,500万元以上

B. 30万元以上,500万元以上

C. 20万元以上,1000万元以上

D. 30万元以上,1000万元以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-57f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》，应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理;职责不清的，由( )或者其指定的机关受理。

A. 其共同的上一级行政机关

B. ;本级人民政府

C. 同级仲裁机构

D. 同级人民法院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-2e0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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吊销金融许可证的行政处罚案件，由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖，处罚决定抄送批准该机构( )的银行业监督管理机构。

A. 筹建

B. 开业

C. 设立

D. 停业整顿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2755-c0c4-d7b79c752b00.html
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