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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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履职回避工作对象范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有在岗人员

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
被判处无期徒刑的犯罪分子,实际执行( )年以上,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现,没有再犯罪的危险的,可以假释。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-4f45-c0c4-d7b79c752b00.html
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发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以纪律处分或者解除劳动合同代替刑事责任追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-8b72-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》在建立个人贷款管理机制方面向贷款人提出的要求是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0742-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,采用借款人( )支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-dc05-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行销售理财产品,应当加强投资者适当性管理,向投资者充分披露信息和揭示风险,不得宣传或承诺保本保收益,不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-3d6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-50a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内,应当更换公示内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4082-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级人民政府信访工作机构以外的行政机关收到信访事项后,能够当场答复是否受理的,应当当场书面答复;不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起30日内书面告知信访人。
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根据我国《票据法》,下列关于本票和支票的说法正确的是( )。
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贷款人应当按照中国人民银行关于利率管理的有关规定,根据(),综合考虑项目风险、风险缓释措施等因素,合理确定贷款利率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-8a78-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

履职回避工作对象范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有在岗人员

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
被判处无期徒刑的犯罪分子,实际执行( )年以上,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现,没有再犯罪的危险的,可以假释。

A. 十一年

B. 十二年

C. 十三年

D. 十四年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-4f45-c0c4-d7b79c752b00.html
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发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以纪律处分或者解除劳动合同代替刑事责任追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-8b72-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》在建立个人贷款管理机制方面向贷款人提出的要求是( )。

A. 建立有效的个人贷款全流程管理机制

B. 制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程

C. 明确相应贷款对象和范围

D. 实施差别风险管理

E. 建立贷款各操作环节的考核和问责机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0742-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,采用借款人( )支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况。

A. 转账

B. 现金

C. 自主

D. 受托

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-dc05-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行销售理财产品,应当加强投资者适当性管理,向投资者充分披露信息和揭示风险,不得宣传或承诺保本保收益,不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-3d6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,给予( )处罚。

A. 对单位判处罚金。

B. 没收违法所得。

C. 对其直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

D. 对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-50a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内,应当更换公示内容。

A. 2

B. 5

C. 7

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4082-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级人民政府信访工作机构以外的行政机关收到信访事项后,能够当场答复是否受理的,应当当场书面答复;不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起30日内书面告知信访人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d0ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,下列关于本票和支票的说法正确的是( )。

A. 我国《票据法》所称本票是指银行本票和商业本票

B. 我国票据法上的支票限于见票即付,不得另行记载付款日期

C. 本票自出票日起,付款期限最长不超过一个月

D. 支票只能用于转账,不得用于支取现金

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贷款人应当按照中国人民银行关于利率管理的有关规定,根据(),综合考虑项目风险、风险缓释措施等因素,合理确定贷款利率。

A. 独立性原则

B. 匹配性原则

C. 风险控制原则

D. 风险收益匹配原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-8a78-c0c4-d7b79c752b00.html
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