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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人,确有特殊情况的,可申请豁免,但应按规定履行有关审批和公示程序

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
流动性覆盖率旨在确保商业银行具有充足的合格优质流动性资产,能够在银监会规定的流动性压力情景下,通过变现这些资产满足未来至少60天的流动性需求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f703-c0c4-d7b79c752b00.html
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以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( );但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ecb7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构对与银行业金融机构涉嫌违法事项有关的其他单位和个人进行询问调查,须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-284c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行发放信用卡应当符合安全管理要求,卡片和密码应当分别送达并提示持卡人接收。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8494-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对账户与第三方支付机构建立业务关联的客户,应开通至少( )账户变动即时通知技术方式,不具备即时通知条件的客户,不得通过银行与第三方支付机构建立一次签约、多次支付的业务合作关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-fe70-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报同时符合下列条件的,银行保险监督管理机构予以受理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-3a96-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下方式中,不属于商业银行可以据此对客户收取短信服务费的授权方式的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-616a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构反洗钱和反恐怖融资年度报告和临时报告按照以下路径报送()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-b20d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,在道路上驾驶机动车,有下列( )情形之一的,处拘役,并处罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7da1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中级人民法院管辖第一审重大涉外案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5d49-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人,确有特殊情况的,可申请豁免,但应按规定履行有关审批和公示程序

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
流动性覆盖率旨在确保商业银行具有充足的合格优质流动性资产,能够在银监会规定的流动性压力情景下,通过变现这些资产满足未来至少60天的流动性需求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f703-c0c4-d7b79c752b00.html
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以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( );但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

A. 百分之三十五

B. 百分之二十五

C. 百分之五十

D. 百分之三十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ecb7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构对与银行业金融机构涉嫌违法事项有关的其他单位和个人进行询问调查,须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-284c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行发放信用卡应当符合安全管理要求,卡片和密码应当分别送达并提示持卡人接收。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8494-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对账户与第三方支付机构建立业务关联的客户,应开通至少( )账户变动即时通知技术方式,不具备即时通知条件的客户,不得通过银行与第三方支付机构建立一次签约、多次支付的业务合作关系。

A. 一种

B. 两种

C. 三种

D. 以上都不对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-fe70-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报同时符合下列条件的,银行保险监督管理机构予以受理:

A. 举报事项属于本机构的监管职责范围

B. 举报事项属于其他机构的监管职责范围

C. 有被举报人违反相关银行保险监管法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件行为的具体事实及相关的证明材料。

D. 有明确的被举报人

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以下方式中,不属于商业银行可以据此对客户收取短信服务费的授权方式的是:

A. 短信通知

B. 书面

C. 客户服务中心电话录音

D. 电子签名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-616a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构反洗钱和反恐怖融资年度报告和临时报告按照以下路径报送()

A. 各会管银行业金融机构向银保监会报送反洗钱和反恐怖融资工作材料,各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向属地银保监局报送反洗钱和反恐怖融资工作材料

B. 各保险公司、保险资产管理公司向银保监会报送反洗钱和反恐怖融资工作材料,各保险公司省级分支机构汇总本级及以下分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作材料向属地银保监局报送

C. 银行保险机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门与反洗钱和反恐怖融资相关的现场检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事项向银保监会报送

D. 涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项向属地的上一级银保监局报送

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-b20d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,在道路上驾驶机动车,有下列( )情形之一的,处拘役,并处罚金。

A. 追逐竞驶,情节恶劣的

B. 醉酒驾驶机动车的

C. 从事校车业务或者旅客运输,严重超过额定乘员载客,或者严重超过规定时速行驶的

D. 违反危险化学品安全管理规定运输危险化学品,危及公共安全的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7da1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中级人民法院管辖第一审重大涉外案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5d49-c0c4-d7b79c752b00.html
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