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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在单位或部门负责人作出回避决定;本人未提出回避申请的,所在单位或部门负责人不可直接作出回避决定

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行保险机构应根据监管要求、业务发展和市场变化,及时更新相关业务流程、操作标准和(),有效加强业务经营行为管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8d03-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行信息披露办法》用于在中华人民共和国境内依法设立的商业银行,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6606-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当依据评价结果将董事划分为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1e8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构两个(含)以上省业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6f04-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构在消费投诉处理过程中,可以根据需要向投诉人提出通过调解方式解决消费纠纷的建议。投诉人同意调解的,银行保险机构和投诉人应当向调解组织提出申请。调解期间( )消费投诉处理期限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bbf4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-452d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循友好合作、互相信任的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3a2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当履行下列职责:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-9309-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要强化信贷纪律约束,()、()、()、()、支付与贷后管理等各个环节,在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-72c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立与其战略目标相一致的( )管理体系,明确组织结构和管理职能,制定业务连续性计划,组织开展演练和定期的业务连续性管理评估,有效应对运营中断事件,保证业务持续运营。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9c5a-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在单位或部门负责人作出回避决定;本人未提出回避申请的,所在单位或部门负责人不可直接作出回避决定

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行保险机构应根据监管要求、业务发展和市场变化,及时更新相关业务流程、操作标准和(),有效加强业务经营行为管理

A. 机制体制

B. 员工行为规范

C. 行为指南

D. 禁令行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8d03-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行信息披露办法》用于在中华人民共和国境内依法设立的商业银行,包括( )。

A. 中资商业银行

B. 外资独资银行

C. 中外合资银行

D. 外国银行分行

E. 贷款公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6606-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当依据评价结果将董事划分为:

A. 优秀

B. 称职

C. 基本称职

D. 不称职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1e8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构两个(含)以上省业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6f04-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构在消费投诉处理过程中,可以根据需要向投诉人提出通过调解方式解决消费纠纷的建议。投诉人同意调解的,银行保险机构和投诉人应当向调解组织提出申请。调解期间( )消费投诉处理期限。

A. 不计入

B. 计入

C. 包含

D. 等同于

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bbf4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分不包括( )。

A. 警告

B. 罚款

C. 撤职

D. 开除

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-452d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循友好合作、互相信任的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3a2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当履行下列职责:

A. 开展治安防范宣传教育,并落实本单位的内部治安保卫制度和治安防范措施

B. 根据需要,检查进入本单位人员的证件,登记出入的物品和车辆

C. 在单位范围内进行治安防范巡逻和检查,建立巡逻、检查和治安隐患整改记录

D. 督促落实单位内部治安防范设施的建设和维护

E. 维护单位外部的治安秩序,制止发生在本单位的违法行为

F. 对难以制止的违法行为以及发生的治安案件、涉嫌刑事犯罪案件应当立即离开,保护自身安全。

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银行业金融机构要强化信贷纪律约束,()、()、()、()、支付与贷后管理等各个环节,在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

A. 聚焦受理与调查

B. 抵质押物评估与核保

C. 风险评价与审批

D. 合同签订与贷款发放

E. 合同签订与贷款发放

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-72c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立与其战略目标相一致的( )管理体系,明确组织结构和管理职能,制定业务连续性计划,组织开展演练和定期的业务连续性管理评估,有效应对运营中断事件,保证业务持续运营。

A. 战略实施

B. 业务连续性

C. 绩效考评

D. 信息沟通

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9c5a-c0c4-d7b79c752b00.html
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