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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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银行保险机构要制定内部网络安全管理制度和操作规程,建立全面防控机制,确保制度得到刚性执行。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对()保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-daff-c0c4-d7b79c752b00.html
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客户申请办理柜面业务时,银行业金融机构应采取( )等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认,确保根据客户真实意愿办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-d6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的交易监控机制和( ),及时发现和处置异常行为、套现或欺诈事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-ca1a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行审查委托人资金来源时,应要求委托人提供证明其资金来源合法合规的相关文件或具有同等法律效力的相关证明,对委托人的财务报表、信用记录等进行必要的审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ed0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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城市商业银行应当至少每两年实施一次内部资本充足评估程序,在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时,应及时进行调整和更新。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-5c3b-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访事项应当自受理之日起60日内办结;情况复杂的,经本行政机关负责人批准,可以适当延长办理期限,但延长期限不得超过60日,并告知信访人延期理由。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-cab0-c0c4-d7b79c752b00.html
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法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本机构总部和全部分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5e71-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-eea8-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪几种存单不得作为质押品( )。所有权有争议、已作担保、挂失、失效或被依法止付的存单不得作为质押品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e5a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5dbc-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行保险机构要制定内部网络安全管理制度和操作规程,建立全面防控机制,确保制度得到刚性执行。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对()保密。

A. 举报人

B. 举报人和举报内容

C. 举报内容

D. 举报人、举报方式和举报内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-daff-c0c4-d7b79c752b00.html
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客户申请办理柜面业务时,银行业金融机构应采取( )等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认,确保根据客户真实意愿办理业务。

A. 凭证签字

B. 语音自助提示

C. 屏幕自助显示

D. 监控录像

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-d6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的交易监控机制和( ),及时发现和处置异常行为、套现或欺诈事件。

A. 交易监控模型

B. 风险监控机制

C. 风险监控模型

D. 异常监控模型

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商业银行审查委托人资金来源时,应要求委托人提供证明其资金来源合法合规的相关文件或具有同等法律效力的相关证明,对委托人的财务报表、信用记录等进行必要的审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ed0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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城市商业银行应当至少每两年实施一次内部资本充足评估程序,在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时,应及时进行调整和更新。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-5c3b-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访事项应当自受理之日起60日内办结;情况复杂的,经本行政机关负责人批准,可以适当延长办理期限,但延长期限不得超过60日,并告知信访人延期理由。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-cab0-c0c4-d7b79c752b00.html
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法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本机构总部和全部分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5e71-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应( )。

A. 继续向债务人追索

B. 进行市场化处置

C. 追究相关人员责任

D. 建立健全风险管理机制

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以下哪几种存单不得作为质押品( )。所有权有争议、已作担保、挂失、失效或被依法止付的存单不得作为质押品。

A. 所有权有争议

B. 已作担保

C. 挂失

D. 失效或被依法止付

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e5a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。

A. 贷款承诺

B. 信用评估

C. 信用证

D. 保函

E. 保理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5dbc-c0c4-d7b79c752b00.html
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