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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业监督管理应当保护银行业公平竞争,提高银行业盈利能力。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行保险机构应建立专门的消费者权益保护审查制度,明确审查主体、审查范围、审查要点、()等内容
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-b771-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行理财产品,可以宣传理财产品预期收益率,但在理财产品宣传销售文本中只能登载该理财产品或者本行同类理财产品的过往平均业绩和最好、最差业绩,并以醒目文字提醒投资者“理财产品过往业绩不代表其未来表现,不等于理财产品实际收益,投资须谨慎”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-57ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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普通员工应回避的亲属包括( ) ( )、( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-709d-c0c4-d7b79c752b00.html
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严防信贷业务领域违法犯罪行为,防范()强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ed72-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件后,对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9546-c0c4-d7b79c752b00.html
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固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的( )足额到位,并与贷款配套使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-2b48-c0c4-d7b79c752b00.html
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国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b419-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,以下说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-22cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益,有权依照本法向人民法院提起诉讼。前款所称行政行为,包括( )授权的组织作出的行政行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a6fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理,对各类信息实施权限管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c24e-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业监督管理应当保护银行业公平竞争,提高银行业盈利能力。

答案:B

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相关题目
银行保险机构应建立专门的消费者权益保护审查制度,明确审查主体、审查范围、审查要点、()等内容

A. 审查机构

B. 审查流程

C. 审查事项

D. 审查规范

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-b771-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行理财产品,可以宣传理财产品预期收益率,但在理财产品宣传销售文本中只能登载该理财产品或者本行同类理财产品的过往平均业绩和最好、最差业绩,并以醒目文字提醒投资者“理财产品过往业绩不代表其未来表现,不等于理财产品实际收益,投资须谨慎”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-57ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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普通员工应回避的亲属包括( ) ( )、( ) 。

A. 父母

B. 配偶及其父母、

C. 子女及其配偶

D. 表兄弟

E. 舅舅

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严防信贷业务领域违法犯罪行为,防范()强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 授信审批人员

B. 客户经理

C. 高级管理人员

D. 资产清收人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ed72-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件后,对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起:

A. 一个月内

B. 二个月内

C. 三个月内

D. 半年内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9546-c0c4-d7b79c752b00.html
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固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的( )足额到位,并与贷款配套使用。

A. 项目资本金

B. 其他贷款

C. 集资款项

D. 银行存款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-2b48-c0c4-d7b79c752b00.html
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国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b419-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,以下说法正确的是( )。

A. 贷款人不得将贷款调查的全部事项委托第三方完成

B. 贷款人可以将贷款调查的全部事项委托第三方完成

C. 贷款人应建立并严格执行贷款面谈制度

D. 经贷款人同意,个人贷款可以展期

E. 对于未按照借款合同约定偿还的贷款,贷款人应采取措施进行清收,或者进行核销

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-22cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的行政行为侵犯其合法权益,有权依照本法向人民法院提起诉讼。前款所称行政行为,包括( )授权的组织作出的行政行为。

A. 法律

B. 法规

C. 规章

D. 规范性文件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a6fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理,对各类信息实施权限管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c24e-c0c4-d7b79c752b00.html
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