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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚，以经济处罚代替纪律处分。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
被评为不称职的董事，董事会和监事会应当组织会谈，向董事本人提出限期改进要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-45f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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明确约定涉及客户资料交接的（），消除信息泄露隐患。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-a9ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（ ）;必要时可设置中台监控机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-34ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“贷款人”是指中华人民共和国境内经( )批准设立的银行业金融机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b715-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，未经国务院银行业监督管理机构审查，银行业金融机构不得擅自变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-fd9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1eed-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应强化消费者权益保护决策执行和监督机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-1da8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将年度报告在公布之日( )日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0f19-c0c4-d7b79c752b00.html
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必须到庭的证人未到庭，人民法院可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-8eca-c0c4-d7b79c752b00.html
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为防范案件风险，加强客户数据保护，银行业金融机构信息系统和机具内禁止（ ）客户密码、银行卡磁道信息等敏感数据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1979-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚，以经济处罚代替纪律处分。

答案：B

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相关题目
被评为不称职的董事，董事会和监事会应当组织会谈，向董事本人提出限期改进要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-45f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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明确约定涉及客户资料交接的（），消除信息泄露隐患。

A. 对外合作保密条款

B. 业务流程

C. 安全防护水平

D. 规定期限

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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（ ）;必要时可设置中台监控机制。

A. 交易的正式确认

B. 对账

C. 重新估值

D. 交易结算和款项收付

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《个人贷款管理暂行办法》中所称“贷款人”是指中华人民共和国境内经( )批准设立的银行业金融机构。

A. 政府部门

B. 人民银行

C. 工商行政管理部门

D. 中国银行业监督管理委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b715-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，未经国务院银行业监督管理机构审查，银行业金融机构不得擅自变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东。
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银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
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银行保险机构应强化消费者权益保护决策执行和监督机制。
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商业银行应将年度报告在公布之日( )日以前报送中国银行业监督管理委员会。

A. 五

B. 七

C. 三

D. 十五

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必须到庭的证人未到庭，人民法院可以( )。

A. 中止诉讼

B. 终结诉讼

C. 延期审理

D. 继续审理

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为防范案件风险，加强客户数据保护，银行业金融机构信息系统和机具内禁止（ ）客户密码、银行卡磁道信息等敏感数据。

A. 全部屏蔽

B. 部分屏蔽

C. 加密存储

D. 明文存储

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