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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理,防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
以下城市中属于同城业务覆盖的区域范围的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8f17-c0c4-d7b79c752b00.html
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开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-23d8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行首席信息官的职责包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-dead-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点:
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下述哪种方式不能用于进行行政许可申请:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-6418-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行销售理财产品,应当加强投资者适当性管理,
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-44fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5849-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门现场检查、( )、刑事调查或者发生其他重大风险事项时,应当及时向银行业监督管理机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-bf1d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6a7d-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理,防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
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以下城市中属于同城业务覆盖的区域范围的是:

A. 不小于地级市的行政区划

B. 同一直辖市

C. 同一省会城市

D. 同一计划单列市

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开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。
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商业银行首席信息官的职责包括( )。

A. 直接参与本银行与信息科技运用有关的业务发展决策

B. 建立一个切实有效的信息科技部门

C. 确保信息科技风险管理的有效性

D. 组织专业培训

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下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点:

A. 遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况

B. 遵循商业银行章程和董事会授权,执行股东大会或股东会、董事会和监事会决议,在职权范围内履行经营管理职责的情况

C. 持续改善资本管理、薪酬管理的情况

D. 持续改善经营管理、风险管理和内部控制的情况

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下述哪种方式不能用于进行行政许可申请:

A. 电报

B. 电话

C. 电子邮件

D. 电子数据交换

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。

A. 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

B. 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

C. 商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责

D. 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

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商业银行销售理财产品,应当加强投资者适当性管理,

A. 不得宣传或承诺保本保收益

B. 向投资者充分披露信息和揭示风险

C. 不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品

D. 不得在理财产品之间、理财产品投资者之间或者理财产品投资者与其他市场主体之间进行利益输送。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-44fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括()。

A. 银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件

B. 商业银行企业文化及服务规范

C. 自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

D. 银行业经营规则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5849-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门现场检查、( )、刑事调查或者发生其他重大风险事项时,应当及时向银行业监督管理机构报告。

A. 非现场监测

B. 约谈

C. 风险提示

D. 行政处罚

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-bf1d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的()。

A. 完整

B. 连续

C. 准确

D. 可追溯

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6a7d-c0c4-d7b79c752b00.html
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