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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行监事会负责本行的信息披露。未设立监事会的，由行长（单位主要负责人）负责。

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银行保险机构要重点关注()账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。

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中资商业银行法人机构的筹建期为批准决定之日起（）。

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银行业金融机构信息科技外包活动中发生重大事件时，应当在（）个工作日内向银监会或其派出机构报告。

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修改客户信息资料，须由客户经理提出变更申请，并出具有关证明文件。

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商业银行根据投资性质的不同，将理财产品分为（）。

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国务院银行业监督管理机构依法履行下列反洗钱和反恐怖融资监督管理职责：

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照( )业务管理，衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。

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因利用职业便利实施犯罪被判处刑罚的，人民法院可以根据犯罪情况和预防再犯罪的需要，禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起一定期限内从事相关职业。

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商业银行内部控制（）原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。

答案：B

相关题目

我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行监事会负责本行的信息披露。未设立监事会的，由行长（单位主要负责人）负责。

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A. 关键岗位人员

B. 柜员

C. 客户经理

D. 大堂经理

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中资商业银行法人机构的筹建期为批准决定之日起（）。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 12个月

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银行业金融机构信息科技外包活动中发生重大事件时，应当在（）个工作日内向银监会或其派出机构报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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修改客户信息资料，须由客户经理提出变更申请，并出具有关证明文件。

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商业银行根据投资性质的不同，将理财产品分为（）。

A. 固定收益类理财产品

B. 权益类理财产品

C. 商品及金融衍生品类理财产品

D. 混合类理财产品

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国务院银行业监督管理机构依法履行下列反洗钱和反恐怖融资监督管理职责：

A. 制定银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资制度文件

B. 督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度；

C. 在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求

D. 指导银行业金融机构依法履行协助查询、冻结、扣划义务

E. 组织开展反洗钱和反恐怖融资培训宣传工作

F. 其他依法应当履行的反洗钱和反恐怖融资职责

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A. 活期存款

B. 定期存款

C. 对公存款

D. 储蓄存款

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商业银行内部控制（）原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

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