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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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未设董事会的银行业金融机构，应当由其经营决策机构履行中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知（银监发[2007]42号）规定的董事会的有关操作风险管理职责。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构要加强现金管理，加强（）、出入库、（）、自动柜员机清机加钞、（）、查库等环节和管库、（）、清分、调拨等岗位管理，对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度，切实落实双人管理、岗位分离、权限控制、监督检查等制度要求。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等保管不善造成其丢失、毁损或泄密的，由( )承担责任。

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商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

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银行业金融机构重要信息系统投产及变更主要指（）。

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商业银行分支机构可自主经营表外业务。

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银行业金融机构违反审慎经营规则的，整改后并且经过验收的，符合有关审慎经营规则的，自验收完毕之日起（）内对其采取的有关措施可以解除。

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金融机构投资资产支持证券，应当充分了解可能面临的（）等各类风险，制定相应的投资管理政策和程序，建立投资资产支持证券的业务处理系统、管理信息系统和风险控制系统。

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商业银行应定期分析委托贷款业务风险，并组织开展（）。

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根据我国《票据法》，导致汇票无效的情形有（）。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当于每年度结束后（）内向银监会报送代销业务年度报告。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

未设董事会的银行业金融机构，应当由其经营决策机构履行中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知（银监发[2007]42号）规定的董事会的有关操作风险管理职责。

答案：A

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A. 现金调拨

B. 交接

C. 交换

D. 对账

E. 记账

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A. 借款人

B. 贷款人

C. 存款人

D. 担保人

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商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

A. 不得低于

B. 不得高于

C. 可以低于

D. 可以高于

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银行业金融机构重要信息系统投产及变更主要指（）。

A. 重要信息系统投产

B. 支撑重要信息系统运行的机房和网络基础设施投产

C. 影响全辖或一个（含）以上分行系统服务、重要业务中断时间3小时（含）以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更

D. 机房场地迁移

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商业银行分支机构可自主经营表外业务。

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银行业金融机构违反审慎经营规则的，整改后并且经过验收的，符合有关审慎经营规则的，自验收完毕之日起（）内对其采取的有关措施可以解除。

A. 三日

B. 十日

C. 十五日

D. 二十日

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A. 信用风险

B. 利率风险

C. 流动性风险

D. 法律风险

E. 以上都对

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商业银行应定期分析委托贷款业务风险，并组织开展（）。

A. 业务检查

B. 内部审计

C. 行为排查

D. 飞行检查

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根据我国《票据法》，导致汇票无效的情形有（）。

A. 汇票未记载付款地

B. 汇票未记载付款日期

C. 更改收款人名称

D. 更改票据金额

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当于每年度结束后（）内向银监会报送代销业务年度报告。

A. 15天

B. 1个月

C. 40天

D. 2个月

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