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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中,实行前、后台分离,加强日常风险指标监测和内控管理。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构案件问责应当遵循:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bd8e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构不予受理的举报有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-3cb7-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人的处分是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-8f4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立并严格执行( )制度,制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b252-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c9b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及()个重点领域。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fc05-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业突发事件信息首报后,需要补充内容的,最迟不超过72小时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b368-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有()变更事项之一的,应当经国务院银行业监督管理机构批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-1f0c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分( ),并根据其性质和特点,采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-f1f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后,应当立即告知拟任人任职资格审核结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6c01-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中,实行前、后台分离,加强日常风险指标监测和内控管理。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构案件问责应当遵循:

A. 依法依规原则

B. 实事求是原则

C. 权责对等原则

D. 责任明确原则

E. 逐级追究原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bd8e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构不予受理的举报有:

A. 已经受理的举报,举报人在处理期间再次举报,且举报内容无新的事实、证明材料的;

B. 已经办结的举报,举报人再次举报,且举报内容无新的事实、证明材料的;

C. 已经或依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径予以解决的

D. 反映的被举报人银行保险违法行为已由其他银行保险监督管理机构依法处理,或已由本机构通过举报以外的途径发现并依法处理的

E. 已经或者依法应当由其他国家机关处理的

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人的处分是:

A. 警告

B. 记大过(含)以上

C. 记过(含)以上

D. 降级(含)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-8f4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立并严格执行( )制度,制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。

A. 授权和应急

B. 止损和风险敞口

C. 止损和应急

D. 授权和止损

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b252-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。

A. 解散

B. 撤销

C. 破产

D. 分立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c9b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及()个重点领域。

A. 9

B. 10

C. 11

D. 12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fc05-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业突发事件信息首报后,需要补充内容的,最迟不超过72小时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b368-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有()变更事项之一的,应当经国务院银行业监督管理机构批准。

A. 变更名称

B. 变更注册资本

C. 变更总行或者分支行所在地

D. 调整业务范围

E. 变更持有资本总额或者股份总额百分之十以上的股东

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-1f0c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分( ),并根据其性质和特点,采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。

A. 交易帐户和非交易帐户

B. 银行账户和交易账户

C. 储蓄帐户和对公帐户

D. 结算帐户和交易帐户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-f1f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后,应当立即告知拟任人任职资格审核结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6c01-c0c4-d7b79c752b00.html
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