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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时,不得设立时点性规模考评指标,但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2f0e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证,造成重大损失的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-5e49-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议机关收到行政复议申请后,应当在(  )日内进行审查,并作出是否受理的决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-0aa4-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于人民币的说法,不正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d243-c0c4-d7b79c752b00.html
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未经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上一百万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-8191-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-aba7-c0c4-d7b79c752b00.html
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《反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的()以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e2e1-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 全国人民代表大会代表, 在全国人民代表大会闭会期间非经( )许可, 不受逮捕或者刑事审判。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b24f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以采用以下方法计量信用风险加权资产:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-0244-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对重要的信息科技非驻场外包服务进行实地检查,原则上一年不少于2次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-31d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时,不得设立时点性规模考评指标,但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。

A. 持票人不能出示拒绝证明、退票理由书等其他合法证明的,仍享有对其前手的追索权

B. 承兑人或者付款人被人民法院依法宣告破产的,人民法院的有关司法文书具有拒绝证明的效力

C. 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的,承兑人或者付款人必须出具拒绝证明,或者出具退票理由书

D. 承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动的,有关行政主管部门的处罚决定具有拒绝证明的效力

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银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证,造成重大损失的,给予( )处罚。

A. 处五年以下有期徒刑

B. 拘役

C. 处三年以上有期徒刑

D. 拘留15天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-5e49-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议机关收到行政复议申请后,应当在(  )日内进行审查,并作出是否受理的决定。

A. 2

B. 5

C. 10

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-0aa4-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于人民币的说法,不正确的是:

A. 中华人民共和国的法定货币是人民币

B. 以人民币支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务,任何单位和个人不得拒收

C. 人民币的单位为元、角、分

D. 人民币由中国人民银行统一印制、发行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d243-c0c4-d7b79c752b00.html
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未经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上一百万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-8191-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-aba7-c0c4-d7b79c752b00.html
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《反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的()以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

A. 政策性银行、商业银行、信用合作社、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

B. 政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、保险公司

C. 政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

D. 商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e2e1-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 全国人民代表大会代表, 在全国人民代表大会闭会期间非经( )许可, 不受逮捕或者刑事审判。

A. 国家主席

B. 最高人民法院

C. 全国人民代表大会会议主席团

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b24f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以采用以下方法计量信用风险加权资产:

A. 权重法

B. 内部模型法

C. 内部评级法

D. 标准法

E. 指标法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-0244-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对重要的信息科技非驻场外包服务进行实地检查,原则上一年不少于2次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-31d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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