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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构的分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施

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商业银行对操作风险管理的主要方法有：

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银行业信息科技重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查，确保其过往无不良，并保留至少（）年的法律追诉期。

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公司可以设立子公司，子公司不具有法人资格，不能依法独立承担民事责任。

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银行业金融机构严重违反审慎经营规则，情节特别严重或者逾期不改正的，可由国务院银行业监督管理机构（）。

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对于金融企业批量转让不良资产工作，应在每批次不良资产转让工作结束后（）个工作日内向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果。

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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定的关键人员任职回避：本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事（）、投资决策、投资交易等工作。

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董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应和借款人及其他相关当事人签订书面借款合同及其他相关协议，需担保的应贷后签订担保合同。

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用借款人自主支付的，贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告( )，并通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构的分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准。

答案：A

相关题目

银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施

A. 为客户保密

B. 了解你的客户

C. 了解业务关系

D. 客观公正

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商业银行对操作风险管理的主要方法有：

A. 评估操作风险和内部控制

B. 损失事件的报告和数据收集

C. 关键风险指标的监测

D. 银行业务的内部评估

E. 内部控制的测试和审查以及操作风险的报告

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银行业信息科技重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查，确保其过往无不良，并保留至少（）年的法律追诉期。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

点击查看答案

公司可以设立子公司，子公司不具有法人资格，不能依法独立承担民事责任。

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银行业金融机构严重违反审慎经营规则，情节特别严重或者逾期不改正的，可由国务院银行业监督管理机构（）。

A. 接管该机构

B. 吊销其经营许可证

C. 处以上五十万元以上罚款

D. 撤销该机构

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A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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A. 人事

B. 财务

C. 监察

D. 内控

E. 风险管理

F. 授信审批

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董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。

点击查看答案

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应和借款人及其他相关当事人签订书面借款合同及其他相关协议，需担保的应贷后签订担保合同。

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A. 贷款资金支付情况

B. 贷款资金使用情况

C. 经营情况

D. 资金回笼情况

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