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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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大型银行各省（自治区、直辖市）分行在上报境内年度新增机构计划前，应与所在地银监局提前进行沟通，充分征求银监局意见。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
发卡银行应当严格执行资本充足率监管要求，将未使用的信用卡授信额度，纳入承诺项目中的“其他承诺”子项计算表外加权风险资产，使用( )的信用转换系数和根据信用卡交易主体确定的相应风险权重。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-0244-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应按照（ ）原则，采取与风险程度相适应的重要信息系统投产及变更策略。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-3c0c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e723-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当优先考虑补充核心一级资本，增强内部资本积累能力，完善资本结构，提高资本质量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-eecf-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3ac1-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）按照管理权限对是否符合回避情形进行审核，听取员工本人及相关人员意见，并提出回避意见报任免单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-64f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-f611-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在计算调整后的表内外资产余额时，不考虑（ ）等信用风险缓释因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a27d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行资本管理办法（试行）》规定,除最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求外，系统重要性银行无须计提附加资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-23d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理应当保护银行业公平竞争，提高银行业盈利能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-8588-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

大型银行各省（自治区、直辖市）分行在上报境内年度新增机构计划前，应与所在地银监局提前进行沟通，充分征求银监局意见。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
发卡银行应当严格执行资本充足率监管要求，将未使用的信用卡授信额度，纳入承诺项目中的“其他承诺”子项计算表外加权风险资产，使用( )的信用转换系数和根据信用卡交易主体确定的相应风险权重。

A. 0.7

B. 0.3

C. 0.4

D. 0.5

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银行业金融机构应按照（ ）原则，采取与风险程度相适应的重要信息系统投产及变更策略。

A. 对业务影响最小

B. 对机构影响最小

C. 对客户影响最小

D. 对系统影响最小

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
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商业银行应当优先考虑补充核心一级资本，增强内部资本积累能力，完善资本结构，提高资本质量。
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3ac1-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）按照管理权限对是否符合回避情形进行审核，听取员工本人及相关人员意见，并提出回避意见报任免单位。

A. 属地监管机构

B. 任免单位有关部门

C. 所在单位负责人

D. 属地人民银行

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银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是（ ）。

A. 集资诈骗罪

B. 高利转贷罪

C. 违法发放贷款罪

D. 贷款诈骗罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-f611-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在计算调整后的表内外资产余额时，不考虑（ ）等信用风险缓释因素。

A. 存款

B. 抵质押品

C. 保证

D. 信用衍生产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a27d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行资本管理办法（试行）》规定,除最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求外，系统重要性银行无须计提附加资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-23d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理应当保护银行业公平竞争，提高银行业盈利能力。
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