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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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在大型银行年度新增机构计划获得批准后，确有特殊情况的，在办理相关行政许可事项时，可进行计划外审批。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《中华人民共和国票据法》规定，开立支票存款账户，申请人必须使用其本名，并提交证明其身份的合法证件。

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商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

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银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起15日内审查决定是否受理，并书面告知举报人。

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

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商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括：

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商业银行理财产品财产等同于管理人、托管机构的自有资产，因理财产品财产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，均归入银行理财产品财产

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银行业金融机构应当建立一支满足数据治理工作需要的专业队伍，至少按（）对人员进行系统培训，科学规划职业成长通道，确定合理薪酬水平。

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下列不属于商业银行关系人的是（）。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员，可以直接禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。

以下不需按规定进行履职回避的是（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

在大型银行年度新增机构计划获得批准后，确有特殊情况的，在办理相关行政许可事项时，可进行计划外审批。

答案：B

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我国《中华人民共和国票据法》规定，开立支票存款账户，申请人必须使用其本名，并提交证明其身份的合法证件。

点击查看答案

商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

点击查看答案

银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起15日内审查决定是否受理，并书面告知举报人。

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商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括：

A. 投资方向

B. 具体投资品种

C. 投资比例

D. 对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件

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银行业金融机构应当建立一支满足数据治理工作需要的专业队伍，至少按（）对人员进行系统培训，科学规划职业成长通道，确定合理薪酬水平。

A. 年度

B. 每月

C. 每季度

D. 不定期

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下列不属于商业银行关系人的是（）。

A. 商业银行董事

B. 商业银行监事

C. 监管部门工作人员

D. 商业银行信贷业务人员

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以下不需按规定进行履职回避的是（）。

A. 与银行保险机构总部签订劳动合同的在岗人员

B. 与银行业保险业附属机构签订劳动合同的在岗人员

C. 境内银行保险机构的退休人员

D. 银行保险机构劳务派遣人员

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