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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务，实行政府指导价或政府定价。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银保监会及其派出机构要加强与监察机关、公安机关、司法机关和其他金融管理部门沟通协作，建立联席会议、信息共享、案件移送、行政执法与刑事司法衔接等机制，加强交流互训，形成防范打击合力，加大金融领域反腐败力度，积极维护金融秩序和社会稳定。

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我国宪法规定，省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表，由( )选举产生。

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银行业金融机构开展以下信息科技外包时，应当向银监会或其派出机构报告（）。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位在金融机构办理定期存款时，金融机构为其开具的《单位定期存款开户证实书》可以作为质押的权利凭证。

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银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到“惩戒一个，警示一片”的效果。

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伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，给予（）处罚。

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银行业金融机构要加强资产质量迁徙趋势分析，增加利润留存，及时足额计提资产减值准备，增强风险缓释能力。

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商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

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银行保险业各省级分支机构要在总行（公司）统一指导下，充分浸润山东本土文化，弘扬“厚道鲁商”精神，将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入（）工作要求，向各级机构从业人员倡导依法合规经营理念。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的（）等专业化服务。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务，实行政府指导价或政府定价。

答案：A

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我国宪法规定，省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表，由( )选举产生。

A. 下一级的人民代表

B. 同一级的人民代表

C. 同一级的人大常委会

D. 下一级的人民代表大会

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银行业金融机构开展以下信息科技外包时，应当向银监会或其派出机构报告（）。

A. 信息科技工作整体外包

B. 数据中心整体外包

C. 信息科技人力资源外包

D. 以非驻场形式实施的、集中存贮客户数据的业务交易系统外包

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伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，给予（）处罚。

A. 处两年以下有期徒刑或者拘役

B. 处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 处二万元以上二十万元以下罚金

D. 没收违法所得

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银行业金融机构要加强资产质量迁徙趋势分析，增加利润留存，及时足额计提资产减值准备，增强风险缓释能力。

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商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 内部审计部门

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A. 案防

B. 合规

C. 风险

D. 日常

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的（）等专业化服务。

A. 财务分析

B. 投资建议

C. 个人投资产品推介

D. 财务规划

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