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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行与第三方支付机构建立业务关联，从银行账户划出的支付交易资金，遇到交易终止、失败应划回银行与第三方机构设定的特定银行账户。

答案：B

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吴某是某支行零售经理，翠花公司是吴某的关联客户。因经营不善，翠花公司的贷款将要逾期，吴某主动联系翠花公司老板将其介绍给甬鑫典当行拆借“过桥资金”，帮助翠花公司成功转贷。吴某从中收取1万元的好处费。吴某违反银行员工不得（）的规定。

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根据《中华人民共和国刑法》，紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的，应负刑事责任，但是( )。

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为公募理财产品、私募理财产品、其他理财产品。

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商业银行应当至少每（）年对全部重要业务开展一次业务连续性计划演练。

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山东辖内各银行保险机构要紧密结合“行业规范建设深化年”活动，抓好预防犯罪的三道防线包括（）、（）和（）。

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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为，重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，适当降低招聘录用标准。

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银行业金融机构应当制定信息科技外包的信息安全管控措施，不包括（）。

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商业银行可以采用以下方法计量信用风险加权资产：

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银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事（理事）和（）等任职资格时，应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息，并根据查询结果，依照有关规定决定是否予以核准。

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银行业金融机构所从事的衍生产品（）等发生重大变动时，应当及时主动向中国银监会报告具体情况。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行与第三方支付机构建立业务关联，从银行账户划出的支付交易资金，遇到交易终止、失败应划回银行与第三方机构设定的特定银行账户。

答案：B

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根据《中华人民共和国刑法》，紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的，应负刑事责任，但是( )。

A. 应当从轻或减轻处罚

B. 可以从轻或减轻处罚

C. 应当减轻或免除处罚

D. 可以减轻或免除处罚

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为公募理财产品、私募理财产品、其他理财产品。

点击查看答案

商业银行应当至少每（）年对全部重要业务开展一次业务连续性计划演练。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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山东辖内各银行保险机构要紧密结合“行业规范建设深化年”活动，抓好预防犯罪的三道防线包括（）、（）和（）。

A. 选人用人防线

B. 内控预警防线

C. 监督约束防线

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银行业金融机构应当制定信息科技外包的信息安全管控措施，不包括（）。

A. 对外包人员进行信息安全培训

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商业银行可以采用以下方法计量信用风险加权资产：

A. 权重法

B. 内部模型法

C. 内部评级法

D. 标准法

E. 指标法

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A. 高级管理人员

B. 监事会成员

C. 一般管理人员

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银行业金融机构所从事的衍生产品（）等发生重大变动时，应当及时主动向中国银监会报告具体情况。

A. 交易

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