APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-924b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,金融机构提交的衍生产品交易会计制度,应当符合我国有关会计标准。我国未规定的,应当符合有关国际标准。外国银行分行可以遵从其母国/总行会计标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-7a4d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应建立并完善有效的( )流程,以确保全面地跟踪、分析和解决信息系统问题,并对问题进行记录、分类和索引。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-37be-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构在信息科技外包合同或协议中应当明确银行业金融机构监控和检查的权利、频率,服务提供商配合其内、外部审计机构检查,及配合银行业监管机构检查的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2fd1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
关于银行业突发事件处置制度,下列哪项是错误的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d4f0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《行政诉讼法》规定,下列人员可以作为诉讼代理人( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-b0bc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《金融许可证管理办法》,有下列( )之一的,由银监会及其派出机构责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ac0b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
特别重大、非常敏感的突发事件发生后,事发单位力争在( )内电话报告相关信息、( )内书面报告银行保险监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-068f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-22d9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银监会及其派出机构可以依法对银信类业务违规行为采取按业务实质补提资本和拨备的监管措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-da36-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动( )。

A. 不得干预

B. 进行指导和监督

C. 进行发起和组织

D. 制定活动章程

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-924b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,金融机构提交的衍生产品交易会计制度,应当符合我国有关会计标准。我国未规定的,应当符合有关国际标准。外国银行分行可以遵从其母国/总行会计标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-7a4d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应建立并完善有效的( )流程,以确保全面地跟踪、分析和解决信息系统问题,并对问题进行记录、分类和索引。

A. 事件管理

B. 问题管理

C. 配置管理

D. 变更管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-37be-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构在信息科技外包合同或协议中应当明确银行业金融机构监控和检查的权利、频率,服务提供商配合其内、外部审计机构检查,及配合银行业监管机构检查的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2fd1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
关于银行业突发事件处置制度,下列哪项是错误的( )。

A. 国务院银行业监督管理机构应建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度

B. 银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向国务院报告

C. 国务院银行业监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门等有关部门应建立银行业突发事件处置制度

D. 应明确处置机构和人员及其职责、处置措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d4f0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《行政诉讼法》规定,下列人员可以作为诉讼代理人( )。

A. 律师

B. 当事人的近亲属

C. 当事人所在社区、单位及有关社会团体推荐的公民

D. 当事人所在社区、单位及有关社会团体

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-b0bc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《金融许可证管理办法》,有下列( )之一的,由银监会及其派出机构责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。

A. 不按规定换领金融许可证

B. 损坏金融许可证

C. 遗失金融许可证且不向银监会报告

D. 未在营业场所公示金融许可证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ac0b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
特别重大、非常敏感的突发事件发生后,事发单位力争在( )内电话报告相关信息、( )内书面报告银行保险监管机构。

A. 半个小时、1个小时

B. 1个小时、2个小时

C. 6个小时、12个小时

D. 12个小时、24个小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-068f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-22d9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银监会及其派出机构可以依法对银信类业务违规行为采取按业务实质补提资本和拨备的监管措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-da36-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载