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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行董事应当做到:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-249b-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下无需按照或参照“关键人员”实行履职回避的有()。
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听证报告内容主要包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8fdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构董事会应当( )对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价,确保其与机构的资本实力、管理水平一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a805-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人开展个人贷款业务应当遵循依法合规、( )、平等自愿、公平诚信的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b923-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。
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银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管,向上识别理财产品的最终投资者,向下识别理财产品的底层资产,并对理财产品运作管理实行( )( )监管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7f83-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格( ),杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-f1b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见的基本原则有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-b8d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当考虑信息科技外包的引入对业务连续性管理的影响,有针对性地完善业务连续性管理计划,不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-928b-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行董事应当做到:

A. 保守商业银行秘密

B. 不在履职过程中接受不正当利益

C. 不利用董事地位谋取私利

D. 不为股东利益损害商业银行利益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-249b-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下无需按照或参照“关键人员”实行履职回避的有()。

A. 某银行非执行董事

B. 某银行股东监事

C. 某保险公司外部监事

D. 某银行金库管理员

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听证报告内容主要包括:

A. 当事人的基本情况

B. 听证工作组的人员组成、召开听证的时间、地点及听证过程

C. 当事人或其代理人陈述、申辩的内容

D. 调查人员与当事人或其代理人质证、辩论的内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8fdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构董事会应当( )对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价,确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

A. 定期

B. 不定期

C. 每月

D. 每季度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a805-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人开展个人贷款业务应当遵循依法合规、( )、平等自愿、公平诚信的原则。

A. 风险管理

B. 内部控制

C. 审慎经营

D. 审贷分离

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b923-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。

A. 解散

B. 撤销

C. 破产

D. 分立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c9b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管,向上识别理财产品的最终投资者,向下识别理财产品的底层资产,并对理财产品运作管理实行( )( )监管。

A. 全面

B. 部分

C. 动态

D. 静态

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7f83-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格( ),杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。

A. 授信审批

B. 资信审查

C. 发卡管理

D. 额度审批

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-f1b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见的基本原则有:

A. 加强党的领导和党的建设

B. 坚持健全长效机制与短期重点惩治并重

C. 坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下

D. 坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调,形成防范打击合力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-b8d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当考虑信息科技外包的引入对业务连续性管理的影响,有针对性地完善业务连续性管理计划,不包括( )。

A. 识别出重要业务所涉及的服务提供商

B. 对服务提供商业务连续性进行监控

C. 需求的及时完成率

D. 在进行业务连续性计划演练时将相关的服务提供商纳入演练范围

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-928b-c0c4-d7b79c752b00.html
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