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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险,包括法律风险、策略风险和声誉风险。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应注意的事项不包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b33a-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强内控管理,不得将所有业务外包。
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保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-5f4d-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由()制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e0dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-161d-c0c4-d7b79c752b00.html
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信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-fdb1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理的目标不包括( )。
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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,可以要求投诉人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ffb6-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,对行政诉讼实行法律监督的部门是( )。
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《商业银行内部控制指引》适用于境内外中资商业银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c946-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险,包括法律风险、策略风险和声誉风险。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应注意的事项不包括:( )

A. 重点考察是否有不当行为记录

B. 对银行业金融机构从业人员的利益相关人员,不得降低招聘录用标准

C. 落实任职回避和业务回避制度

D. 在招录董事(理事)和高级管理人员时,未向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b33a-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强内控管理,不得将所有业务外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7738-c0c4-d7b79c752b00.html
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保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述( )。

A. 本理财产品有投资风险,只能保证获得合同明确承诺的收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资

B. 本理财产品有投资风险,只保障理财资金本金,不保证理财收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资

C. 本理财产品有投资风险,您应充分认识投资风险,谨慎投资

D. 本理财产品不保证本金和收益,并根据理财产品风险评级提示客户可能会因市场变动而蒙受损失的程度,以及需要充分认识投资风险,谨慎投资

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由()制定。

A. 反洗钱信息中心

B. 银保监会及其分支机构

C. 反洗钱信息中心

D. 国务院反洗钱行政主管部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e0dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。

A. 以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的,不得享有票据权利

B. 持票人因重大过失取得不符合本法规定的票据的,不得享有票据权利

C. 不管是否知悉,票据债务人都可以自己与出票人或者与持票人的前手之间的抗辩事由,对抗持票人

D. 票据债务人可以对不履行约定义务的与自己有直接债权债务关系的持票人,进行抗辩

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信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息( )。

A. 品牌标识及防伪标志

B. 证件号码

C. 安全校验码

D. 客户服务电话

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银行业监督管理的目标不包括( )。

A. 促进银行业的合法运行

B. 促进银行业的稳健运行

C. 维护公众对银行业的信心

D. 提高银行收益

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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,可以要求投诉人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ffb6-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,对行政诉讼实行法律监督的部门是( )。

A. 上一级法院

B. 同级人民政府

C. 同级党委

D. 人民检察院

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《商业银行内部控制指引》适用于境内外中资商业银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c946-c0c4-d7b79c752b00.html
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