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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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商业银行应当优先考虑补充核心一级资本,增强内部资本积累能力,完善资本结构,提高资本质量。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
行政机关作出的准予行政许可决定,可以公开。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-da41-c0c4-d7b79c752b00.html
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机构应建立和实施基层主管()和强制性休假制度,并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f68f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在灾难备份切换、回切时,业务条线部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0d65-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e2d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构两个(含)以上省业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6f04-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按( )对所有在职董事进行履职评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-df75-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关系人发放信用贷款,向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0d60-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险,包括( )或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-ed43-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件,以下说法不正确的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-bd4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于银行业金融机构的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9ad7-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当优先考虑补充核心一级资本,增强内部资本积累能力,完善资本结构,提高资本质量。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
行政机关作出的准予行政许可决定,可以公开。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-da41-c0c4-d7b79c752b00.html
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机构应建立和实施基层主管()和强制性休假制度,并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。

A. 轮岗轮调

B. 暂时休班

C. 病假代替

D. 3年调整

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f68f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在灾难备份切换、回切时,业务条线部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0d65-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-e2d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构两个(含)以上省业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6f04-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按( )对所有在职董事进行履职评价。

A. 月度

B. 半年度

C. 季度

D. 年度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-df75-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关系人发放信用贷款,向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0d60-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险,包括( )或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。

A. 系统功能缺陷

B. 客户信息泄露

C. 业务中断

D. 交易缓慢

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-ed43-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件,以下说法不正确的是:( )

A. 总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力;

B. 总行的信息系统建设不能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作;

C. 拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作;

D. 拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-bd4f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于银行业金融机构的有( )。

A. 农村合作银行

B. 民营经济发展促进会

C. 农村信用合作社

D. 商业银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9ad7-c0c4-d7b79c752b00.html
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