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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应在2018年底前达到《商业银行资本管理办法(试行)》规定的资本充足率监管要求,鼓励有条件的商业银行提前达标。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。( )不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1867-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,全额保证金类质押项下的固定资产贷款可以不参照本办法执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-43da-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国宪法规定,全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决,不受法律追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7be3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b51f-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“个人贷款”是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于( )等用途的本外币贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b509-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级人民政府、县级以上人民政府工作部门应当向社会公布信访工作机构的哪些信息:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-4177-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东向股东以外的人转让股权,无须经其他股东过半数同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b623-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3616-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的分立、合并,适用()的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-451a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6c4c-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应在2018年底前达到《商业银行资本管理办法(试行)》规定的资本充足率监管要求,鼓励有条件的商业银行提前达标。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。( )不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。

A. 前台交易人员

B. 后台人员

C. 市场风险管理人员

D. 中台监控人员

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,全额保证金类质押项下的固定资产贷款可以不参照本办法执行。
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我国宪法规定,全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决,不受法律追究。
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商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b51f-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“个人贷款”是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于( )等用途的本外币贷款。

A. 流动资金、资产投资

B. 资产投资、个人消费

C. 技术改造、产品升级

D. 个人消费、生产经营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b509-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级人民政府、县级以上人民政府工作部门应当向社会公布信访工作机构的哪些信息:

A. 通信地址。

B. 电子信箱。

C. 信访接待的时间和地点。

D. 投诉电话。

E. 查询信访事项处理进展及结果的方式。

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股东向股东以外的人转让股权,无须经其他股东过半数同意。
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商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。

A. 经营范围

B. 员工水平

C. 组织结构

D. 业务规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3616-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的分立、合并,适用()的规定。

A. 《中华人民共和国商业银行法》

B. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国企业破产法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-451a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。

A. 底线意识

B. 合规意识

C. 风险意识

D. 保密意识

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6c4c-c0c4-d7b79c752b00.html
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