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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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商业银行的全部股东应当满足银行业监督管理机构的各项审慎监管要求,并依法向银行业监督管理机构提供相关信息。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列人员中,不属于报复陷害罪犯罪对象的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5984-c0c4-d7b79c752b00.html
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采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过( )名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9f61-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的分立、合并,适用( )的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3f94-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报分为实名举报和匿名举报。在举报时提供本人真实姓名(名称)、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字(盖章)的,为实名举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9044-c0c4-d7b79c752b00.html
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对可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益,并有违法经营、经营管理不善的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构依法可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bf74-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于银行业监督管理机构的监督管理措施的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b71e-c0c4-d7b79c752b00.html
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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过百分之十。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ff27-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-f377-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估()的充足情况,确保能够抵御风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-828c-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-85ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行的全部股东应当满足银行业监督管理机构的各项审慎监管要求,并依法向银行业监督管理机构提供相关信息。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列人员中,不属于报复陷害罪犯罪对象的是( )。

A. 举报人

B. 控告人

C. 申诉人

D. 证人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5984-c0c4-d7b79c752b00.html
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采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过( )名。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9f61-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的分立、合并,适用( )的规定。

A. 《中华人民共和国商业银行法》

B. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国企业破产法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3f94-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报分为实名举报和匿名举报。在举报时提供本人真实姓名(名称)、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字(盖章)的,为实名举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9044-c0c4-d7b79c752b00.html
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对可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益,并有违法经营、经营管理不善的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构依法可以( )。

A. 实行接管

B. 就地自行解散

C. 促成机构重组

D. 撤销清算

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下列属于银行业监督管理机构的监督管理措施的是( )。

A. 要求银行业金融机构按照规定报送注册会计师出具的审计报告

B. 进入银行业金融机构进行现场检查

C. 责令银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露信息

D. 对银行业金融机构进行接管、机构重组或者撤销清算

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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过百分之十。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ff27-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息( )。

A. 完整

B. 连续

C. 准确

D. 可追溯

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-f377-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估()的充足情况,确保能够抵御风险。

A. 资本

B. 流动性

C. 时间

D. 稳定性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-828c-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-85ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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