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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应当对流动性风险实施并表管理,既要考虑银行集团的整体流动性风险水平,又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《商业银行信息披露办法》规定,中国人民银行根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-baa2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在进行衍生产品交易时,必须严格执行( )制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b459-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-36d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理人员的下列( )行为会受到行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-c632-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行设立生产中心后( )内,设立灾备中心。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-4a2d-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,有下列情形之一的,对股东会下列决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1da8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在下列哪种情形下,国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ddad-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-d044-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当确保理财业务与其他业务相分离,理财产品与其代销的金融产品相分离,理财产品之间相分离,理财业务操作与其他业务操作相分离。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5444-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当对流动性风险实施并表管理,既要考虑银行集团的整体流动性风险水平,又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《商业银行信息披露办法》规定,中国人民银行根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-baa2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在进行衍生产品交易时,必须严格执行( )制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。

A. 分级授权和止损

B. 应急管理和止损

C. 敞口风险管理和止损

D. 分级授权和敞口风险管理

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银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。

A. 监事会

B. 理事会

C. 董事会

D. 法人

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银行业监督管理人员的下列( )行为会受到行政处分。

A. 违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的

B. 违反规定审查批准银行业金融机构的业务范围和业务范围内的业务品种的

C. 违反规定对银行业金融机构进行现场检查的

D. 对可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件,未立即向银行业监督管理机构负责人报告的

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商业银行设立生产中心后( )内,设立灾备中心。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-4a2d-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,有下列情形之一的,对股东会下列决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权( )。

A. 公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合本法规定的分配利润条件的

B. 公司合并、分立、转让主要财产的

C. 公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

D. 公司股东变更

E. 公司董事长变更

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银行业金融机构在下列哪种情形下,国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责( )。

A. 机构被接管

B. 机构重组

C. 机构被撤销

D. 机构破产终结

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商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有( )。

A. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B. 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款

C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格

D. 责令银行业金融机构改正

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商业银行开展理财业务,应当确保理财业务与其他业务相分离,理财产品与其代销的金融产品相分离,理财产品之间相分离,理财业务操作与其他业务操作相分离。
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