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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应分别计算未并表和并表资本充足率，并同时达到过渡期内分年度资本充足率要求。

答案：A

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中华人民共和国的国体是：

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独立董事是指不在商业银行担任除董事以外的其他职务，并与所聘商业银行及其主要股东不存在任何可能影响其进行独立、客观判断关系的董事。

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商业银行的（）负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程；负责严格执行相关制度规定；负责组织开展监督检查；负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改。

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商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少每（）向股东大会（股东）报告一次。

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商业银行网点保险产品销售人员应按照商业银行的授权销售保险产品，不得销售未经授权的保险产品或私自销售保险产品。

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下列选项不属于核心一级资本的是：

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我国《票据法》规定，办理支票委托付款业务的只能是( )。

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国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料，可以要求投诉人提供。

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

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商业银行应分别计算未并表和并表资本充足率，并同时达到过渡期内分年度资本充足率要求。

答案：A

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中华人民共和国的国体是：

A. 议会制

B. 共和制

C. 人民民主专政

D. 人民代表大会制度

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独立董事是指不在商业银行担任除董事以外的其他职务，并与所聘商业银行及其主要股东不存在任何可能影响其进行独立、客观判断关系的董事。

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商业银行的（）负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程；负责严格执行相关制度规定；负责组织开展监督检查；负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改。

A. 监事会

B. 高级管理层

C. 内部审计部门

D. 业务部门

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商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少每（）向股东大会（股东）报告一次。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

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商业银行网点保险产品销售人员应按照商业银行的授权销售保险产品，不得销售未经授权的保险产品或私自销售保险产品。

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下列选项不属于核心一级资本的是：

A. 实收资本或普通股

B. 资本公积

C. 超额贷款损失准备

D. 一般风险准备

点击查看答案

我国《票据法》规定，办理支票委托付款业务的只能是( )。

A. 中国人民银行

B. 办理支票存款业务的银行或其他金融机构

C. 财政机关

D. 有限责任公司

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国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料，可以要求投诉人提供。

点击查看答案

商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

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