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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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独立董事是指不在商业银行担任除董事以外的其他职务,并与所聘商业银行及其主要股东不存在任何可能影响其进行独立、客观判断关系的董事。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后( )小时之内向银监会或其派出机构提交突发事件的正式书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-8283-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e54a-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强客户动态管理,加大客户回访频次,不定期发送消费短信等提示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-096e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责应当遵循:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bd8e-c0c4-d7b79c752b00.html
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在开立账户管理方面,下列做法不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-c7ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格( ),杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-f1b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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在实行市场调节价的银行服务定价模式下,下列哪家机构能自行制定和调整银行服务价格:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3ed5-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》,关键人员应回避的亲属包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-281e-c0c4-d7b79c752b00.html
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-dce1-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财产品销售文件应当包含专页客户权益须知,客户权益须知应当至少包括以下内容( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5fd4-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

独立董事是指不在商业银行担任除董事以外的其他职务,并与所聘商业银行及其主要股东不存在任何可能影响其进行独立、客观判断关系的董事。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后( )小时之内向银监会或其派出机构提交突发事件的正式书面报告。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-8283-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,给予( )处罚。

A. 五年以下有期徒刑或者拘役

B. 三年以下有期徒刑或者拘役

C. 一年以下有期徒刑或者拘役

D. 拘役

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e54a-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强客户动态管理,加大客户回访频次,不定期发送消费短信等提示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-096e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责应当遵循:

A. 依法依规原则

B. 实事求是原则

C. 权责对等原则

D. 责任明确原则

E. 逐级追究原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bd8e-c0c4-d7b79c752b00.html
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在开立账户管理方面,下列做法不正确的是( )。

A. 开户应由法定代表人或单位负责人直接办理,如授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书

B. 客户提交的材料必须是真实的,必须进行核查,但开户不必面对面填写签字

C. 对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡,坚决不予受理

D. 对客户资料必须严格保管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-c7ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格( ),杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。

A. 授信审批

B. 资信审查

C. 发卡管理

D. 额度审批

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-f1b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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在实行市场调节价的银行服务定价模式下,下列哪家机构能自行制定和调整银行服务价格:

A. 国家开发银行总行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 招商银行北京分行

D. 国家发展和改革委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3ed5-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》,关键人员应回避的亲属包括()

A. 配偶

B. 直系血亲

C. 三代以内旁系血亲

D. 近姻亲

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-281e-c0c4-d7b79c752b00.html
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-dce1-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财产品销售文件应当包含专页客户权益须知,客户权益须知应当至少包括以下内容( )。

A. 客户办理理财产品的流程

B. 客户风险承受能力评估流程、评级具体含义以及适合购买的理财产品等相关内容

C. 商业银行向客户进行信息披露的方式、渠道和频率等

D. 客户向商业银行投诉的方式和程序

E. 以上都对

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