APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
银行理财产品之间相分离是指本行理财产品之间不得相互交易,不得相互调节收益。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
关于银行业突发事件处置制度,下列哪项是错误的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d4f0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c9b2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当具有变现合格优质流动性资产的政策、程序和系统,能够在流动性覆盖率所设定的压力情景下,在( )日内随时变现合格优质流动性资产,以弥补现金流缺口,并确保变现在正常的结算期内完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e4b5-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-d454-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当根据信用转换系数和对应的表内项目权重计算表外业务风险权重资产,实行:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-800f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构要强化信贷纪律约束,聚焦受理与调查、抵质押物评估与核保、风险评价与审批、合同签订与贷款发放、支付与贷后管理等各个环节,在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为。防范从业人员与外部人员共谋利用()等骗取银行贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-7098-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失( )的事故、自然灾害,需及时向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5a03-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融机构在中华人民共和国境内开办电子银行业务,应当向( )申请或报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-193d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-e24a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
( )是指商业银行对全行业务、客户和管理等重要信息进行集中存储、处理和维护,具备专用场所,为业务运营及管理提供信息科技支撑服务的组织。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-462e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行理财产品之间相分离是指本行理财产品之间不得相互交易,不得相互调节收益。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
关于银行业突发事件处置制度,下列哪项是错误的( )。

A. 国务院银行业监督管理机构应建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度

B. 银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向国务院报告

C. 国务院银行业监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门等有关部门应建立银行业突发事件处置制度

D. 应明确处置机构和人员及其职责、处置措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-d4f0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。

A. 解散

B. 撤销

C. 破产

D. 分立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c9b2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当具有变现合格优质流动性资产的政策、程序和系统,能够在流动性覆盖率所设定的压力情景下,在( )日内随时变现合格优质流动性资产,以弥补现金流缺口,并确保变现在正常的结算期内完成。

A. 7

B. 15

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e4b5-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围:

A. 已关闭或已宣布破产

B. 因终止而进入清算程序

C. 被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响

D. 受所在国外汇管制及其它突发事件的影响,资金调度受到限制的境外被投资金融机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-d454-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当根据信用转换系数和对应的表内项目权重计算表外业务风险权重资产,实行:

A. 风险权重控制

B. 资本比率控制

C. 经济资本控制

D. 风险量化控制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-800f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构要强化信贷纪律约束,聚焦受理与调查、抵质押物评估与核保、风险评价与审批、合同签订与贷款发放、支付与贷后管理等各个环节,在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为。防范从业人员与外部人员共谋利用()等骗取银行贷款。

A. 空壳主体和虚假资料

B. 存单

C. 票据

D. 对账单

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-7098-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失( )的事故、自然灾害,需及时向银监会或其派出机构报告。

A. 200万元以上

B. 500万元以上

C. 1000万元以上

D. 1500万元以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5a03-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融机构在中华人民共和国境内开办电子银行业务,应当向( )申请或报告。

A. 工商总局

B. 税务总局

C. 中国人民银行

D. 中国银监会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-193d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则为:

A. 依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

B. 依法、公开、公正和效率

C. 自愿、有偿、诚实信用

D. 平等、自愿、公平和诚实信用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-e24a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
( )是指商业银行对全行业务、客户和管理等重要信息进行集中存储、处理和维护,具备专用场所,为业务运营及管理提供信息科技支撑服务的组织。

A. 灾备中心

B. 备份中心

C. 生产中心

D. 作业中心

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-462e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载