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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告；未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
未经（ ）批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7312-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应要求借款人在使用贷款时提出支付申请，并授权贷款人按合同约定方式支付贷款资金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-9b31-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国商业银行法》的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7b68-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定的行政处罚，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由所在金融机构或者上级金融机构决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-37f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度，可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1b16-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下调查方式中，个人贷款可以采用的是：
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商业银行信息科技风险管理部门应负责落实信息安全管理职能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-e932-c0c4-d7b79c752b00.html
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股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-bf10-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立（）、（）、（）的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-859b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，对严重违规的股东，要依法（）或限制其股东权利。
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告；未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
未经（ ）批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 工商管理部门

D. 地方政府

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7312-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应要求借款人在使用贷款时提出支付申请，并授权贷款人按合同约定方式支付贷款资金。
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商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国商业银行法》的规定。
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我国《金融违法行为处罚办法》规定的行政处罚，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由所在金融机构或者上级金融机构决定。
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银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度，可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式进行。
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以下调查方式中，个人贷款可以采用的是：

A. 委托第三方调查

B. 实地调查

C. 电话查问

D. 信息咨询

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商业银行信息科技风险管理部门应负责落实信息安全管理职能。
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股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。
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银行业金融机构应建立（）、（）、（）的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。

A. 覆盖全面

B. 授权明晰

C. 相互制衡

D. 权责分明

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，对严重违规的股东，要依法（）或限制其股东权利。

A. 责令转让股权

B. 纠正违规

C. 要求退回股权

D. 限制分红

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