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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，未设立董事会的商业银行，应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会。

答案：A

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银行业金融机构的分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按照审贷分离、分级审批的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，( )是指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划。

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对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询，但法律、行政法规另有规定的除外。

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我国《票据法》规定，付款人对向其提示承兑的汇票，应当自收到提示承兑的汇票之日起( )内承兑或者拒绝承兑。

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商业银行与借款人订立的书面合同应当约定的事项有（）。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

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《个人贷款管理暂行办法》中关于抵押物管理说法正确的是：

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银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相()的行为守则供全体从业人员遵循。

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员工业务回避中，“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点，按照有效制衡的内控管理原则予以确定，并报（）。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，未设立董事会的商业银行，应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会。

答案：A

相关题目

银行业金融机构的分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准。

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A. 保证收益理财计划

B. 非保证收益理财计划

C. 保本浮动收益理财计划

D. 非保本浮动收益理财计划

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对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询，但法律、行政法规另有规定的除外。

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我国《票据法》规定，付款人对向其提示承兑的汇票，应当自收到提示承兑的汇票之日起( )内承兑或者拒绝承兑。

A. 三日

B. 六日

C. 十日

D. 十五日

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商业银行与借款人订立的书面合同应当约定的事项有（）。

A. 贷款种类

B. 借款用途

C. 借款金额

D. 还款期限

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《个人贷款管理暂行办法》中关于抵押物管理说法正确的是：

A. 按合同约定办理抵押物登记的，贷款人应当参与

B. 按合同约定办理抵押物登记的，贷款人可以不参与

C. 贷款人委托第三方办理的，应对抵押物登记情况予以核实

D. 贷款人委托第三方办理的，可不对抵押物登记情况进行核实

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银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相()的行为守则供全体从业人员遵循。

A. 适应

B. 适合

C. 对应

D. 匹配

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员工业务回避中，“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点，按照有效制衡的内控管理原则予以确定，并报（）。

A. 对应监管部门或属地监管机构

B. 本机构总部

C. 本机构的一级分支机构

D. 本地人民银行

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