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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,除最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求外,系统重要性银行无须计提附加资本。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-e11c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立信息安全管理规范,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-f3e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,采用贷款人( )支付的,贷款人应要求借款人在使用贷款时提出支付申请,并授权贷款人按合同约定方式支付贷款资金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-da32-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9b7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-2dcd-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 全国人民代表大会代表, 在全国人民代表大会闭会期间非经( )许可, 不受逮捕或者刑事审判。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b24f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4088-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应分别计算未并表和并表资本充足率,并同时达到过渡期内分年度资本充足率要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-fdf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,关于承兑以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f9aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目融资的借款人通常是何种机构:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-99f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,除最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求外,系统重要性银行无须计提附加资本。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循()的原则。

A. 依法、公开、公正和效率

B. 依法、公开、效率

C. 依法、公正和效率

D. 依法、公开、公正

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-e11c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立信息安全管理规范,包括( )。

A. 人员安全管理制度

B. 配置管理

C. 信息资产管理

D. 数据安全管理制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-f3e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,采用贷款人( )支付的,贷款人应要求借款人在使用贷款时提出支付申请,并授权贷款人按合同约定方式支付贷款资金。

A. 转账

B. 现金

C. 自主

D. 受托

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-da32-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9b7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负( )。

A. 主要责任

B. 管理责任

C. 领导责任

D. 首要责任

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我国现行宪法规定, 全国人民代表大会代表, 在全国人民代表大会闭会期间非经( )许可, 不受逮捕或者刑事审判。

A. 国家主席

B. 最高人民法院

C. 全国人民代表大会会议主席团

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b24f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4088-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应分别计算未并表和并表资本充足率,并同时达到过渡期内分年度资本充足率要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-fdf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,关于承兑以下说法错误的是( )。

A. 承兑是指汇票付款人承诺在汇票到期日支付汇票金额的票据行为

B. 提示承兑是指持票人向付款人出示汇票,并要求付款人承诺付款的行为

C. 见票即付的汇票无需提示承兑

D. 汇票未按照规定期限提示承兑的,持票人可以继续享有对其前手的追索权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f9aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目融资的借款人通常是何种机构:

A. 项目施工单位

B. 项目所在地区的政府

C. 项目所属的集团公司

D. 为建设、经营项目或为该项目融资而专门组建的企事业法人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-99f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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