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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据《金融许可证管理办法》,金融许可证实行机构编码终身制原则,即使金融机构发生更名或营业地址变更,机构编码一旦确定也不再改变。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行授信岗位设置应当做到分工合理、职责明确,岗位之间应当相互配合、相互制约,做到( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-ea73-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业金融机构应完善薪酬管理制度,改进绩效考评体系,必要时可以设立时点性存款规模、市场份额或者排名等指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4b4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-889e-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应按照( )的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-58b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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必须到庭的证人未到庭,人民法院可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-8eca-c0c4-d7b79c752b00.html
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签订个性化分期还款协议后尚未偿还的风险资产应当直接列入( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-0076-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于人民币的说法,不正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d243-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行贷记卡,应当在全行统一的授信管理原则下,建立客户信用评价标准和方法,对申请人相关资料的( )进行严格审查,确定客户的信用额度,并严格按照授权进行审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d001-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相()的行为守则供全体从业人员遵循。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-400d-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构风险暴露是指商业银行对金融机构的( )。根据金融机构的不同属性,商业银行应将金融机构风险暴露分为银行类金融机构风险暴露和非银行类金融机构风险暴露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f466-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《金融许可证管理办法》,金融许可证实行机构编码终身制原则,即使金融机构发生更名或营业地址变更,机构编码一旦确定也不再改变。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行授信岗位设置应当做到分工合理、职责明确,岗位之间应当相互配合、相互制约,做到( )。

A. 审贷分离

B. 前中后台分离

C. 业务经办与会计账务处理分离

D. 业务审批与贷款发放分离

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-ea73-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业金融机构应完善薪酬管理制度,改进绩效考评体系,必要时可以设立时点性存款规模、市场份额或者排名等指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4b4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-889e-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应按照( )的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 审贷分离

B. 分级审批

C. 求真务实

D. 诚实信用

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-58b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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必须到庭的证人未到庭,人民法院可以( )。

A. 中止诉讼

B. 终结诉讼

C. 延期审理

D. 继续审理

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签订个性化分期还款协议后尚未偿还的风险资产应当直接列入( )。

A. 正常类或关注类

B. 关注类或次级类

C. 次级类或可疑类

D. 可疑类或损失类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-0076-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于人民币的说法,不正确的是:

A. 中华人民共和国的法定货币是人民币

B. 以人民币支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务,任何单位和个人不得拒收

C. 人民币的单位为元、角、分

D. 人民币由中国人民银行统一印制、发行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d243-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行贷记卡,应当在全行统一的授信管理原则下,建立客户信用评价标准和方法,对申请人相关资料的( )进行严格审查,确定客户的信用额度,并严格按照授权进行审批。

A. 合法性、真实性和完整性

B. 合法性、真实性和有效性

C. 合法性、真实性和及时性

D. 真实性、有效性、完整性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d001-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相()的行为守则供全体从业人员遵循。

A. 适应

B. 适合

C. 对应

D. 匹配

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-400d-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构风险暴露是指商业银行对金融机构的( )。根据金融机构的不同属性,商业银行应将金融机构风险暴露分为银行类金融机构风险暴露和非银行类金融机构风险暴露。

A. 债务

B. 债权

C. 资本

D. 资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f466-c0c4-d7b79c752b00.html
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