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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据《金融许可证管理办法》,金融许可证如遗失或破损,再申请换领许可证时,原机构编码继续沿用。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《担保法》规定,担保活动应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f40b-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-29ff-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由的,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并最晚在次日前向监管机构书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-72dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行,不需要经过下列哪些机构的( )审查批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-5bca-c0c4-d7b79c752b00.html
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在符合法律法规规定的前提下,信托资金可投向股市。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ea27-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0af8-c0c4-d7b79c752b00.html
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按《商业银行市场风险管理指引》要求, 商业银行的( )应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-06c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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下述哪种方式不能用于进行行政许可申请:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪几种存单不得作为质押品( )。所有权有争议、已作担保、挂失、失效或被依法止付的存单不得作为质押品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e5a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《金融许可证管理办法》,金融许可证如遗失或破损,再申请换领许可证时,原机构编码继续沿用。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《担保法》规定,担保活动应当遵循( )的原则。

A. 平等

B. 自愿

C. 公平

D. 诚实信用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f40b-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是( )。

A. 及时报告大额交易和可疑交易

B. 在与家人交流中谈及内幕消息

C. 不将内幕信息告知他人

D. 不利用内幕信息牟取个人利益

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董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由的,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并最晚在次日前向监管机构书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-72dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行,不需要经过下列哪些机构的( )审查批准。

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 财政部

D. 国家外汇管理局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-5bca-c0c4-d7b79c752b00.html
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在符合法律法规规定的前提下,信托资金可投向股市。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ea27-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法错误的是()。

A. 某银行在同由其股东控制的代销业务合作机构进行合作时,要求该合作机构的产品准入标准与其他机构相同

B. 某银行根据本行代销业务内部责任追究制度,对违规开展代销业务的某支行负责人进行了经济处罚,同时对该支行的上级行给予警告处分

C. 甲银行与乙机构合作开展代销业务,客户丙因故向甲银行投诉,甲银行告知丙该行仅为乙机构代销,不受理客户投诉

D. 甲银行对其代销乙产品的销售人员丙进行了上岗培训,半年后派遣丙同时销售乙产品和丁产品

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按《商业银行市场风险管理指引》要求, 商业银行的( )应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。

A. 股东大会

B. 股东代表

C. 监事会

D. 党委会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-06c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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下述哪种方式不能用于进行行政许可申请:

A. 电报

B. 电话

C. 电子邮件

D. 电子数据交换

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪几种存单不得作为质押品( )。所有权有争议、已作担保、挂失、失效或被依法止付的存单不得作为质押品。

A. 所有权有争议

B. 已作担保

C. 挂失

D. 失效或被依法止付

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e5a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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