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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,在理财顾问服务活动中,客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金,并承担由此产生的收益和风险。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行工作人员利用职务上的便利,贪污、( )本行或者客户资金,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9243-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行( )直接开展保理业务,不得将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-6cdf-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划的,造成税款流失的,应当给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7bb4-c0c4-d7b79c752b00.html
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专营机构可以向下设立分支机构的有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-0675-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c49c-c0c4-d7b79c752b00.html
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申请设立社区支行、小微支行的中小商业银行应满足以下哪些条件:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4df5-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息()机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-e397-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据风险偏好,按照客户、行业、区域、产品等维度设定风险限额。风险限额应当综合考虑资本、风险集中度、流动性、交易目的等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-991e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议期间具体行政行为不停止执行。但行政复议机关认为需要停止执行的,可以停止执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-573c-c0c4-d7b79c752b00.html
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公开审理是民事诉讼法的一项基本制度,但并不是任何一个案件都要公开审理。其中涉及商业秘密的案件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-182b-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,在理财顾问服务活动中,客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金,并承担由此产生的收益和风险。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行工作人员利用职务上的便利,贪污、( )本行或者客户资金,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。

A. 挪用

B. 侵占

C. 索取

D. 盗窃

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行( )直接开展保理业务,不得将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构。

A. 可以

B. 应当

C. 根据自身情况

D. 不可以

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-6cdf-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划的,造成税款流失的,应当给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7bb4-c0c4-d7b79c752b00.html
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专营机构可以向下设立分支机构的有:

A. 信用卡中心

B. 票据中心

C. 资金运营中心

D. 信息科技中心

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-0675-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c49c-c0c4-d7b79c752b00.html
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申请设立社区支行、小微支行的中小商业银行应满足以下哪些条件:

A. 监管评级良好

B. 零售业务与小微企业金融服务基础较好

C. 分支机构管理能力较强

D. 资本充足率等主要监管指标符合监管要求

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国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息()机制。

A. 查询

B. 共享

C. 公开

D. 公示

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银行业金融机构应当根据风险偏好,按照客户、行业、区域、产品等维度设定风险限额。风险限额应当综合考虑资本、风险集中度、流动性、交易目的等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-991e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议期间具体行政行为不停止执行。但行政复议机关认为需要停止执行的,可以停止执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-573c-c0c4-d7b79c752b00.html
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公开审理是民事诉讼法的一项基本制度,但并不是任何一个案件都要公开审理。其中涉及商业秘密的案件( )。

A. 一律公开审理

B. 一律不公开审理

C. 当事人申请不公开审理的,可以不公开审理

D. 人民法院认为不应当公开审理的,可以不公开审理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-182b-c0c4-d7b79c752b00.html
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