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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列选项正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-a2ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立( )管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ea64-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在章程中规定,独立董事每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f0aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9fc8-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行应当综合考虑业务发展、技术更新及市场变化等因素,至少每( )对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行一次评估,必要时进行修订。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0e6d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,不可以挂失支付的票据有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2410-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构、其他单位和个人对银监会的行政复议决定不服的,可以在收到行政复议决定书之日起15日内向( )申请裁决。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-133e-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,下列选项中汇票上必须记载事项为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-ed56-c0c4-d7b79c752b00.html
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修改客户信息资料,须由客户经理提出变更申请,并出具有关证明文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-29b7-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列选项正确的是( )。

A. 银行业监督管理机构监督管理人员在实施监督管理工作时,除地方政府外,其他社会团体和个人不得干涉

B. 银行业监督管理机构可以和其他地区的银行业监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理

C. 银行业监督管理机构可以和中国人民银行信息共享

D. 国内银行业监督管理机构不得和其他国家银行业监督管理机构建立监督管理合作机制,以防国家秘密泄露

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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立( )管理制度。

A. 风险限额

B. 风险处置

C. 风险拨备

D. 风险评级

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商业银行应当在章程中规定,独立董事每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。

A. 10、15

B. 15、25

C. 20、30

D. 30、60

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9fc8-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行应当综合考虑业务发展、技术更新及市场变化等因素,至少每( )对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行一次评估,必要时进行修订。

A. 周

B. 月

C. 季

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0e6d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,不可以挂失支付的票据有( )。

A. 未记载付款人的票据

B. 无法确定付款人的票据

C. 未填明代理付款人的银行汇票

D. 银行本票

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银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控,防范外部欺诈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-5a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构、其他单位和个人对银监会的行政复议决定不服的,可以在收到行政复议决定书之日起15日内向( )申请裁决。

A. 最高人民法院

B. 仲裁委员会

C. 银监会

D. 国务院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-133e-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,下列选项中汇票上必须记载事项为( )。

A. 付款日期

B. 付款地

C. 出票地

D. 付款人名称

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-ed56-c0c4-d7b79c752b00.html
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修改客户信息资料,须由客户经理提出变更申请,并出具有关证明文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-29b7-c0c4-d7b79c752b00.html
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