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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,适用简易程序审理的民事案件,由审判员一人独任审理。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应加强绩效考评结果的应用管理,建立完善绩效薪酬延期支付和扣回制度,提高绩效薪酬支付与风险暴露期的匹配度,制定合理的员工薪酬制度,员工薪酬激励应与其岗位职责相关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c6b0-c0c4-d7b79c752b00.html
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未设董事会的银行业金融机构,应当由其经营决策机构履行中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知(银监发[2007]42号)规定的董事会的有关操作风险管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a288-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的,违规操作人员须( ),依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-de6d-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-a7e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以()或者解除劳动合同代替刑事责任追究
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-d65d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照中国银监会及其派出机构的要求定期报送杠杆率报表。并表杠杆率报表每( )报送一次,未并表杠杆率报表每( )报送一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-fc51-c0c4-d7b79c752b00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》所称固定资产贷款,是指贷款人向企(事)业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的,用于借款人( )的本外币贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-1008-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的( )个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-092f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在半年度、年度财务报告中披露贷款损失准备相关信息,包括但不限于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0c39-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时,应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3792-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《中华人民共和国民事诉讼法》,适用简易程序审理的民事案件,由审判员一人独任审理。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构应加强绩效考评结果的应用管理,建立完善绩效薪酬延期支付和扣回制度,提高绩效薪酬支付与风险暴露期的匹配度,制定合理的员工薪酬制度,员工薪酬激励应与其岗位职责相关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c6b0-c0c4-d7b79c752b00.html
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未设董事会的银行业金融机构,应当由其经营决策机构履行中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知(银监发[2007]42号)规定的董事会的有关操作风险管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a288-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的,违规操作人员须( ),依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。

A. 暂时在岗

B. 接收调查

C. 立即离岗

D. 依旧工作

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加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入()。

A. 合规管理系统

B. 风险防控系统

C. 反洗钱监测系统

D. 风险监测系统

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-a7e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以()或者解除劳动合同代替刑事责任追究

A. 警告

B. 纪律处分

C. 批评教育

D. 经济处罚

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-d65d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照中国银监会及其派出机构的要求定期报送杠杆率报表。并表杠杆率报表每( )报送一次,未并表杠杆率报表每( )报送一次。

A. 季度、月度

B. 季度、半年

C. 半年、季度

D. 半年、月度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-fc51-c0c4-d7b79c752b00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》所称固定资产贷款,是指贷款人向企(事)业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的,用于借款人( )的本外币贷款。

A. 各类投资

B. 购买原材料

C. 扩大再生产

D. 固定资产投资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-1008-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的( )个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

A. 三

B. 二

C. 六

D. 四

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-092f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在半年度、年度财务报告中披露贷款损失准备相关信息,包括但不限于:

A. 本期及上年同期贷款拨备率

B. 本期及上年同期拨备覆盖率

C. 本期及上年同期贷款损失准备余额

D. 本期及上年同期计提、转回、核销数额

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银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时,应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3792-c0c4-d7b79c752b00.html
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