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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中级人民法院管辖第一审重大涉外案件。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行开展代理保险业务，应当遵循的原则是：

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为所依据的金融规章以下的规定不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请。

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商业银行应当对市场风险实施限额管理，市场风险限额包括（）、风险限额及止损限额等。

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履职回避工作对象范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有在岗人员

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应( )。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构采取责令暂停部分业务、停止批准开办新业务等措施的，应当经省一级派出机构负责人批准。

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强化低风险领域管控措施，防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

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商业银行开展理财业务，应当确保以下环节相分离：

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商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。

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商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置，执业登记情况应包括从业人员（）、（）、（）、（）、所属网点名称

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中级人民法院管辖第一审重大涉外案件。

答案：A

相关题目

商业银行开展代理保险业务，应当遵循的原则是：

A. 公开、公平、公正

B. 信息透明，揭示风险

C. 自主，自愿，公平，公开

D. 充分揭示风险，保证客户利益

点击查看答案

商业银行应当对市场风险实施限额管理，市场风险限额包括（）、风险限额及止损限额等。

A. 流动比率限额

B. 利率限额

C. 交易限额

D. 头寸限额

点击查看答案

履职回避工作对象范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有在岗人员

点击查看答案

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应( )。

A. 继续向债务人追索

B. 进行市场化处置

C. 追究相关人员责任

D. 建立健全风险管理机制

点击查看答案

强化低风险领域管控措施，防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

点击查看答案

商业银行开展理财业务，应当确保以下环节相分离：

A. 理财业务与其他业务相分离

B. 理财产品与其代销的金融产品相分离

C. 理财产品之间相分离

D. 理财业务操作与其他业务操作相分离。

E. 理财业务与电子银行相分离

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商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。

点击查看答案

商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置，执业登记情况应包括从业人员（）、（）、（）、（）、所属网点名称

A. 姓名

B. 身份证号

C. 照片

D. 年龄

E. 执业登记编号

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