APP下载

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

判断题

)

根据《中华人民共和国民事诉讼法》,合议庭评议案件，实行少数服从多数的原则。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐融资工作承担最终责任。

点击查看题目

商业银行应当按照有关规定,制定本行的业务规则,建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。

点击查看题目

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，存款行审查开户证实书属实的，应保留开户证实书及第三人同意由借款人使用其开户证实书的协议书，并在收到贷款人的有关材料后( )个工作日内开具单位定期存单。

点击查看题目

商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为：

点击查看题目

银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。

点击查看题目

国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整注册资本最低限额，必要时可以少于《中华人民共和国商业银行法》规定的限额。

点击查看题目

行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。

点击查看题目

金融机构因电子银行系统升级、调试等原因，需要按计划暂时停止电子银行服务的，应选择适当的时间，尽可能减少对客户的影响，并至少提前（）天在其网站上予以公告。

点击查看题目

银行业金融机构开展以下信息科技外包时，应当向银监会或其派出机构报告（）。

点击查看题目

银行业金融机构在制定经营计划时应综合考虑以下因素：

点击查看题目

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

判断题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国民事诉讼法》,合议庭评议案件，实行少数服从多数的原则。

答案：A

相关题库:

拟下发-附件1：案防合规知识题库

分享

拟下发-附件1：案防合规知识题库

相关题目

银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐融资工作承担最终责任。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 反洗钱和反恐融资管理部门

点击查看答案

商业银行应当按照有关规定,制定本行的业务规则,建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。

点击查看答案

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，存款行审查开户证实书属实的，应保留开户证实书及第三人同意由借款人使用其开户证实书的协议书，并在收到贷款人的有关材料后( )个工作日内开具单位定期存单。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

点击查看答案

商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为：

A. 信用风险

B. 操作风险

C. 合规风险

D. 声誉风险

点击查看答案

银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。

点击查看答案

国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整注册资本最低限额，必要时可以少于《中华人民共和国商业银行法》规定的限额。

点击查看答案

行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。

点击查看答案

金融机构因电子银行系统升级、调试等原因，需要按计划暂时停止电子银行服务的，应选择适当的时间，尽可能减少对客户的影响，并至少提前（）天在其网站上予以公告。

A. 1天

B. 3天

C. 5天

D. 10天

点击查看答案

银行业金融机构开展以下信息科技外包时，应当向银监会或其派出机构报告（）。

A. 信息科技工作整体外包

B. 数据中心整体外包

C. 咨询外包

D. 以非驻场形式实施的、集中存贮客户数据的业务交易系统外包

点击查看答案

银行业金融机构在制定经营计划时应综合考虑以下因素：

A. 社会经济发展

B. 市场变化

C. 自身发展战略

D. 风险偏好

E. 风险管控能力

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

2024年护理必修知识题库

高级采气工理论汇总题库

安检知识理论练习

储运部题库练习题

禁毒知识竞赛1-10题库

油品储运调合工题库

英语测试理论题库

应急救援大队赵麟

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302