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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务，应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银监会审批。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督（）。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，( )依法对商业银行的流动性风险及其管理体系实施监督管理。

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根据国务院《信访条例》，信访事项应当自受理之日起( )日内办结;情况复杂的，经本行政机关负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过( )日，并告知信访人延期理由。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

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有关行政许可的规定未经公布，不能成为实施行政许可的依据。

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商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有（）以上保险销售经验，接受过不少于（）小时的专项培训。

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商业银行贷款损失准备连续（）低于监管标准的，银行业监管机构向商业银行发出风险提示，并提出整改要求;连续（）低于监管标准的，银行业监管机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，采取相应监管措施。

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金融机构高级管理人员在（）内同类性质平行调整职务或改任较低职务，不需重新申请任职资格。

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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（）为依据。

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商业银行与第三方支付机构建立业务关联时，对于客户银行账户，商业银行应设立与客户技术风险承受能力相匹配的支付限额，包括单笔支付限额和（）支付限额。

商业银行可以经营下列部分或者全部业务：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务，应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银监会审批。

答案：A

相关题目

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督（）。

A. 执行商业银行日常监管的行为

B. 与政府贷款有关的行为

C. 与中国人民银行特种贷款有关的行为

D. 执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为

E. 执行有关黄金管理规定的行为

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，( )依法对商业银行的流动性风险及其管理体系实施监督管理。

A. 人民银行

B. 银保监会

C. 审计署

D. 财政部

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A. 60，30

B. 60，60

C. 90，30

D. 90，60

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有关行政许可的规定未经公布，不能成为实施行政许可的依据。

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商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有（）以上保险销售经验，接受过不少于（）小时的专项培训。

A. 六个月,20

B. 六个月,40

C. 1年,20

D. 1年,40

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A. 三个月

B. 六个月

C. 九个月

D. 十二个月

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金融机构高级管理人员在（）内同类性质平行调整职务或改任较低职务，不需重新申请任职资格。

A. 同一管理条线

B. 同一法人机构

C. 同一管辖行

D. 同一地市

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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（）为依据。

A. 法律

B. 行政法规

C. 规章

D. 规范性文件

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A. 日累计

B. 周累计

C. 月累计

D. 多笔累计

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商业银行可以经营下列部分或者全部业务：

A. 吸收公众存款

B. 发放短期、中期和长期贷款

C. 负责反假币、反洗钱工作

D. 提供信用证服务及担保

E. 负责人民币的发行工作

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