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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过银行业金融机构核心资本的2%。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是：

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( )根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督

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商业银行应当至少每（）年对全部重要业务开展一次业务连续性计划演练。

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银行业金融机构要积极履行提升服务实体经济质效的主体责任，董事会、高管层应将有效服务实体经济纳入公司战略，并与经营目标深度融合。

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商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当包括（）。

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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施

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金融产品或金融服务经营者应当对本机构金融营销宣传活动进行监测，并配合国务院金融管理部门相关工作。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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听证应当公开举行，但涉及（）的除外。听证不公开举行的，应当由银监会及其派出机构行政处罚委员会主任委员决定。

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商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露（）等信息。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过银行业金融机构核心资本的2%。

答案：B

相关题目

银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是：

A. 银行业金融机构董（理）事会

B. 银行业金融机构理事会

C. 银行业金融机构的高管层

D. 银行业金融机构相关分支机构负责人

点击查看答案

( )根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 财政部

D. 国家税务总局

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商业银行应当至少每（）年对全部重要业务开展一次业务连续性计划演练。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

银行业金融机构要积极履行提升服务实体经济质效的主体责任，董事会、高管层应将有效服务实体经济纳入公司战略，并与经营目标深度融合。

点击查看答案

商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当包括（）。

A. 全年信用卡业务基本经营情况分析

B. 信用卡业务合规管理和内控管理情况

C. 投诉处理情况

D. 下一年度信用卡业务发展规划

点击查看答案

银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施

A. 为客户保密

B. 了解你的客户

C. 了解业务关系

D. 客观公正

点击查看答案

金融产品或金融服务经营者应当对本机构金融营销宣传活动进行监测，并配合国务院金融管理部门相关工作。

点击查看答案

听证应当公开举行，但涉及（）的除外。听证不公开举行的，应当由银监会及其派出机构行政处罚委员会主任委员决定。

A. 国家秘密

B. 商业秘密

C. 个人隐私

D. 影响金融稳定

点击查看答案

商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露（）等信息。

A. 财务会计报告

B. 各类风险管理状况

C. 公司治理

D. 年度重大事项

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