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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行发放信用卡应当符合安全管理要求,卡片和密码应当分别送达并提示持卡人接收。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《票据法》规定,背书人应记载背书日期,背书人未记载背书日期的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-fb77-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,县级以上人民政府信访工作机构是本级人民政府负责信访工作的行政机构,履行的职责包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7a6a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》规定,关于支票的说法正确的是( )。
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强化低风险领域管控措施,防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7b24-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,持票人对票据的出票人和承兑人的票据权利,自票据到期日起2年,见票即付的汇票、本票,票据时效的起算日是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-ca79-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每个季度开展一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b0f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c49c-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下重大操作风险事件应及时向银监会或其派出机构报告的有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-9ae6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行理财业务有下列情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-683a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立内部控制( ),对评价工作实施全流程质量控制,确保内部控制评价客观公正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-886c-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行发放信用卡应当符合安全管理要求,卡片和密码应当分别送达并提示持卡人接收。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《票据法》规定,背书人应记载背书日期,背书人未记载背书日期的( )。

A. 背书无效

B. 背书行为效力待定,待背书人补充填写后才生效

C. 不影响背书效力,视为在票据到期日前背书

D. 不影响背书效力,视为在票据提示付款期限内背书

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根据国务院《信访条例》,县级以上人民政府信访工作机构是本级人民政府负责信访工作的行政机构,履行的职责包括( )。

A. 受理、交办、转送信访人提出的信访事项

B. 承办上级和本级人民政府交由处理的信访事项

C. 协调处理重要信访事项

D. 督促检查信访事项的处理

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根据我国《票据法》规定,关于支票的说法正确的是( )。

A. 支票分为转账支票和现金支票

B. 支票上必须记载出票日期

C. 支票必须记载出票地

D. 禁止签发空头支票

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强化低风险领域管控措施,防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7b24-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,持票人对票据的出票人和承兑人的票据权利,自票据到期日起2年,见票即付的汇票、本票,票据时效的起算日是( )。

A. 出票日

B. 到期日

C. 承兑日

D. 付款日

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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每个季度开展一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b0f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c49c-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下重大操作风险事件应及时向银监会或其派出机构报告的有:

A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件

B. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件

C. 发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失500万元以上的事故、自然灾害

D. 其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件

E. 造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,严重影响正常工作开展的事件

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商业银行理财业务有下列情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告( )。

A. 发生群体性事件、重大投诉等重大事件

B. 挪用客户资金或资产

C. 投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财产品重大亏损

D. 理财产品出现重大亏损

E. 销售中出现的其他重大违法违规行为

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商业银行应当建立内部控制( ),对评价工作实施全流程质量控制,确保内部控制评价客观公正。

A. 职责分工机制

B. 问题整改机制

C. 评价质量控制机制

D. 保障监督机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-886c-c0c4-d7b79c752b00.html
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