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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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判断题

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行收到持卡人还款时，预期91天以上的，按照先应收利息或各项费用、后本金的顺序进行冲还。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据我国《票据法》，背书行为无效的是（）。

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董事、高级管理人员可以兼任监事。

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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行市场风险管理政策和程序应当在并表基础上应用，但不适用于具有独立法人地位的附属机构，包括境外附属机构。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款调查的主要内容包括（）。

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商业银行在银信类业务中，应按照实质重于形式原则，将商业银行实际承担信用风险的业务纳入统一授信管理并落实（）监管要求。

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( )可以根据商业银行的关联交易的风险状况，缩减商业银行对一个或全部关联方授信余额占其资本净额的比例。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，流动性风险管理策略、政策和程序应当涵盖( )各项业务以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属机构，并包括正常和压力情景下的流动性风险管理。

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合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

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商业银行应制定（），以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

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重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行收到持卡人还款时，预期91天以上的，按照先应收利息或各项费用、后本金的顺序进行冲还。

答案：B

相关题目

根据我国《票据法》，背书行为无效的是（）。

A. 将汇票金额3万元背书转让2万元

B. 背书时应当连续

C. 背书未记载日期

D. 未记载背书人名称的

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董事、高级管理人员可以兼任监事。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款调查的主要内容包括（）。

A. 借款人基本情况

B. 借款人收入情况

C. 借款用途

D. 借款人还款来源、还款能力及还款方式

E. 保证人担保意愿、担保能力或抵（质）押物价值及变现能力

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商业银行在银信类业务中，应按照实质重于形式原则，将商业银行实际承担信用风险的业务纳入统一授信管理并落实（）监管要求。

A. 信息披露

B. 授信集中度

C. 授信限额

D. 贷款集中度

点击查看答案

( )可以根据商业银行的关联交易的风险状况，缩减商业银行对一个或全部关联方授信余额占其资本净额的比例。

A. 审计署

B. 中国人民银行

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 财政部

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A. 表内

B. 表外

C. 表内外

D. 以上答案均不正确

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合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

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商业银行应制定（），以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

A. 容量规划

B. 变更计划

C. 性能报告

D. 服务水平协议

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重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。

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