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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人不能出示拒绝证明、退票理由书或者未按照规定期限提供其他合法证明的,丧失对其前手的追索权。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构信息科技外包风险主管部门负责制定并审批信息科技外包战略。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2730-c0c4-d7b79c752b00.html
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内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9c50-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-836c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代理保险业务,应当遵循的原则是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-31ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行的流动性风险管理策略应当明确其流动性风险管理的总体目标、管理模式以及主要政策和程序。流动性风险管理政策和程序包括但不限于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-e493-c0c4-d7b79c752b00.html
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对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务,实行政府指导价或政府定价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ce7a-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位内部治安保卫工作贯彻()的方针。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-8ed8-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法,单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,应判处( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-576e-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列选项不属于核心一级资本的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-2785-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立全面、严密的( ),定期对突发的小概率事件,如市场价格发生剧烈变动,或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计,以评估本行在极端不利情况下的亏损承受能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1651-c0c4-d7b79c752b00.html
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人不能出示拒绝证明、退票理由书或者未按照规定期限提供其他合法证明的,丧失对其前手的追索权。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构信息科技外包风险主管部门负责制定并审批信息科技外包战略。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2730-c0c4-d7b79c752b00.html
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内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9c50-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则

A. 统一领导

B. 分层管理

C. 分级负责

D. 属地管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-836c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代理保险业务,应当遵循的原则是:

A. 公开、公平、公正

B. 信息透明,揭示风险

C. 自主,自愿,公平,公开

D. 充分揭示风险,保证客户利益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-31ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行的流动性风险管理策略应当明确其流动性风险管理的总体目标、管理模式以及主要政策和程序。流动性风险管理政策和程序包括但不限于:

A. 流动性风险识别、计量和监测,包括现金流测算和分析

B. 流动性风险限额管理

C. 融资管理

D. 日间流动性风险管理

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对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务,实行政府指导价或政府定价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ce7a-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位内部治安保卫工作贯彻()的方针。

A. 个人负责

B. 预防为主

C. 单位负责

D. 全面铺开

E. 突出重点

F. 保障安全

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-8ed8-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法,单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,应判处( )。

A. 罚款

B. 罚金

C. 责令暂停营业

D. 吊销金融许可证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-576e-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列选项不属于核心一级资本的是:

A. 实收资本或普通股

B. 资本公积

C. 超额贷款损失准备

D. 一般风险准备

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-2785-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立全面、严密的( ),定期对突发的小概率事件,如市场价格发生剧烈变动,或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计,以评估本行在极端不利情况下的亏损承受能力。

A. 内部模型

B. 压力测试程序

C. 缺口分析

D. 久期分析

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1651-c0c4-d7b79c752b00.html
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