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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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我国《中华人民共和国票据法》规定，出票人可以在支票上记载自己为收款人。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行个人理财业务人员应满足（）资格要求。

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商业银行应当加强对其保险销售从业人员的岗前培训和后续教育，组织其定期接受法律法规、业务知识、职业道德、消费者权益保护等相关培训。其中，商业银行保险销售从业人员销售投资连结型保险产品还应至少有（）年以上的保险销售经验，每年接受不少于（）小时的专项培训，并无不良记录。

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公司可以向其他企业投资，可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

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依照《中华人民共和国公司法》规定，可以做为非货币财产作价出资的是（）。

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

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我国宪法规定，省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表，由( )选举产生。

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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。

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银行开展同业代付业务应进行真实会计处理，按照“实质重于形式”的会计核算原则，委托行与代付行应当根据在该项业务中权利义务关系的实质进行会计核算。

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，超过一年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果应当由客户签名确认；未进行评估，商业银行不得再次向其销售理财产品。

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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题。

题目内容

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《中华人民共和国票据法》规定，出票人可以在支票上记载自己为收款人。

答案：A

相关题目

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行个人理财业务人员应满足（）资格要求。

A. 对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识

B. 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则

C. 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解

D. 具备相应的学历水平和工作经验

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A. 半；40

B. 1；40

C. 1；20

D. 2；30

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公司可以向其他企业投资，可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

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依照《中华人民共和国公司法》规定，可以做为非货币财产作价出资的是（）。

A. 实物

B. 知识产权

C. 土地使用权

D. 美元

E. 以上都对

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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我国宪法规定，省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表，由( )选举产生。

A. 下一级的人民代表

B. 同一级的人民代表

C. 同一级的人大常委会

D. 下一级的人民代表大会

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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。

A. 一万元以上五万元以下

B. 五万元以上十万元以下

C. 十万元以上二十万元以下

D. 十万元以上三十万元以下

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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题。

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