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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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我国《中华人民共和国票据法》规定，支票限于见票即付，不得另行记载付款日期。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理，明确各类保理业务涉及的风险类别，对卖方融资风险、（）分别进行专项管理。

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对下列信访事项应当予以受理。法律法规另有规定的，从其规定。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应加强对贷款的发放管理，遵循审贷与放贷分离的原则，设立隶属于同级风险管理部门的放款管理部门或岗位，负责落实放款条件、发放满足约定条件的个人贷款。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，当发生买方信用风险，保理银行履行垫付款义务后，应当将垫款计入（），列为不良贷款进行管理。

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商业银行应当加强对其保险销售从业人员的岗前培训和后续教育，组织其定期接受法律法规、业务知识、职业道德、消费者权益保护等相关培训。其中，商业银行保险销售从业人员销售投资连结型保险产品还应至少有（）年以上的保险销售经验，每年接受不少于（）小时的专项培训，并无不良记录。

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下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。

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商业银行不应销售压力测试显示潜在损失超过（）警戒标准的理财计划。

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银行开展同业代付业务应进行真实会计处理，按照“实质重于形式”的会计核算原则，委托行与代付行应当根据在该项业务中权利义务关系的实质进行会计核算。

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全国性保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人，确有特殊情况的，可申请豁免，但应按规定履行有关审批和公示程序。

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银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题，有权要求商业银行限期改正。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《中华人民共和国票据法》规定，支票限于见票即付，不得另行记载付款日期。

答案：A

相关题目

商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理，明确各类保理业务涉及的风险类别，对卖方融资风险、（）分别进行专项管理。

A. 卖方付款风险

B. 买方付款风险

C. 买方融资风险

D. 保理机构风险

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对下列信访事项应当予以受理。法律法规另有规定的，从其规定。

A. 对银行业监督管理机构制定和实施的银行业监督管理规章、制度和办法等提出建议、意见和批评的；

B. 对银行业监督管理机构及其工作人员的业务活动、职务行为提出建议、意见和批评的；

C. 银行业监督管理机构工作人员要求维护自身合法权益的；

D. 其他属于银行业监督管理机构职责范围内应当受理的信访事项。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，当发生买方信用风险，保理银行履行垫付款义务后，应当将垫款计入（），列为不良贷款进行管理。

A. 表内

B. 表外

C. 表内或者表外

D. 表内和表外

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A. 半；40

B. 1；40

C. 1；20

D. 2；30

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下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。

A. 公司名称

B. 公司成立日期

C. 公司注册资本

D. 公司经营范围

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商业银行不应销售压力测试显示潜在损失超过（）警戒标准的理财计划。

A. 银行业监督管理委员会

B. 人民银行

C. 商业银行

D. 银行业协会

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银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题，有权要求商业银行限期改正。

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