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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票、本票出票时的记载事项，适用出票地法律。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
大型银行境内年度新增机构计划下达后，须严格执行，无论任何理由都不得作调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ca96-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助查询、（）、扣划义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-ae64-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事（理事）和高级管理人员被有权机关限制人身自由的，金融机构应当及时停止相关董事（理事）和高级管理人员任职并最晚在次日前向监管机构书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-72dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因吊销经营许可证被撤销的，国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-91fc-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立完善的固定资产贷款风险评价制度，设置定量或定性的指标和标准，从借款人、项目发起人、（）、（）、项目产品市场、项目融资方案、（）、担保、保险等角度进行贷款风险评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8136-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业可以向税务机关提出与其关联方之间业务往来的定价原则和计算方法，税务机关与企业协商、确认后，达成预约定价安排。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-7458-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-49e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事在履职过程中，应当重点关注以下事项：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1a63-c0c4-d7b79c752b00.html
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为防范案件风险，加强客户数据保护，银行业金融机构信息系统和机具内禁止（ ）客户密码、银行卡磁道信息等敏感数据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1979-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险，包括（ ）或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-ed43-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
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判断题
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票、本票出票时的记载事项，适用出票地法律。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
大型银行境内年度新增机构计划下达后，须严格执行，无论任何理由都不得作调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ca96-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助查询、（）、扣划义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。

A. 对账

B. 咨询

C. 辅助

D. 冻结

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董事（理事）和高级管理人员被有权机关限制人身自由的，金融机构应当及时停止相关董事（理事）和高级管理人员任职并最晚在次日前向监管机构书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-72dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因吊销经营许可证被撤销的，国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-91fc-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立完善的固定资产贷款风险评价制度，设置定量或定性的指标和标准，从借款人、项目发起人、（）、（）、项目产品市场、项目融资方案、（）、担保、保险等角度进行贷款风险评价。

A. 项目合规性

B. 技术和财务可持续性

C. 还款来源可靠性

D. 应收账款

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业可以向税务机关提出与其关联方之间业务往来的定价原则和计算方法，税务机关与企业协商、确认后，达成预约定价安排。
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《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括（ ）。

A. 兄弟姐妹

B. 外祖父母

C. 外孙子女

D. 曾孙子女

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董事在履职过程中，应当重点关注以下事项：

A. 商业银行战略规划的制定和实施

B. 商业银行高级管理层的选聘和监督

C. 商业银行资本管理和资本补充

D. 商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度

E. 商业银行重大对外投资和资产处置项目

F. 商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1a63-c0c4-d7b79c752b00.html
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为防范案件风险，加强客户数据保护，银行业金融机构信息系统和机具内禁止（ ）客户密码、银行卡磁道信息等敏感数据。

A. 全部屏蔽

B. 部分屏蔽

C. 加密存储

D. 明文存储

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1979-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险，包括（ ）或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。

A. 系统功能缺陷

B. 客户信息泄露

C. 业务中断

D. 交易缓慢

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-ed43-c0c4-d7b79c752b00.html
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